湖南省高級人民法院
關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作的
若干意見(試行)
為規(guī)范全省破產(chǎn)案件管理人工作,，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》，結(jié)合本省工作實際，制定本意見,。
第一條 省高級人民法院和中級人民法院成立管理人評審委員會,，負責(zé)對管理人資質(zhì)審核,、級別審定,、停止履職,、除名,。
選任和使用管理人堅持公平,、公正、公開,，依法,、高效、求實的原則,。運用全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng),、人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)、破產(chǎn)管理人微信群等信息化手段開展工作,，提高工作效率,。
第二條 企業(yè)破產(chǎn)案件管理人應(yīng)當(dāng)是在本省依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所,、資產(chǎn)管理公司以及提供企業(yè)重整服務(wù)的管理咨詢公司等中介機構(gòu),，或相關(guān)中介機構(gòu)在本省設(shè)立的分支機構(gòu)。
具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格,，編入個人管理人名冊的人員,。
第三條 管理人實行分級管理制度。管理人按照機構(gòu)規(guī)模,、執(zhí)業(yè)能力,、專業(yè)水準(zhǔn)、執(zhí)業(yè)業(yè)績,、勤勉程度,、辦理破產(chǎn)案件經(jīng)驗等因素，分為一級,、二級,、三級管理人。
具備以下條件可被評定為一級管理人：
?。ㄒ唬氖缕飘a(chǎn)管理工作5年以上,；
（二）有較豐富的辦理破產(chǎn)案件,、公司強制清算案件經(jīng)驗,；
（三）具備律師資質(zhì)或注冊會計師資質(zhì)的從業(yè)人員不少于20人,；
?。ㄋ模┚邆鋼?dān)任重大破產(chǎn)案件管理工作的能力。
具備以下條件可被評定為二級管理人：
?。ㄒ唬氖缕飘a(chǎn)管理工作3年以上,；
（二）有一定的辦理破產(chǎn)案件,、公司強制清算案件的經(jīng)驗,；
（三）具備律師資質(zhì)或注冊會計師資質(zhì)的從業(yè)人員不少于15人,；
?。ㄋ模┚邆鋼?dān)任普通破產(chǎn)案件管理工作的能力。
具備以下條件可被評定為三級管理人：
?。ㄒ唬C構(gòu)注冊成立1年以上,；
（二）有辦理破產(chǎn)案件,、公司強制清算案件的經(jīng)驗,；
?。ㄈ┚邆渎蓭熧Y質(zhì)或注冊會計師資質(zhì)的從業(yè)人員不少于10人；
?。ㄋ模┚邆鋼?dān)任簡易破產(chǎn)案件管理工作的能力,。
對聯(lián)合體評定等級時，從事破產(chǎn)管理工作的年限按組成聯(lián)合體的律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所中工作年限長的確定,。對聯(lián)合體評定等級時,，優(yōu)先考慮評定較高等級。
個人管理人不分等級,，參照三級管理人的相關(guān)規(guī)定開展工作,。
第四條 一級管理人由所在地中級人民法院審查推薦，省高級人民法院審定,；二,、三級管理人由所在地中級人民法院審定，報省高級人民法院備案,；一,、二、三級管理人由省高級人民法院統(tǒng)一在內(nèi)外網(wǎng)公布,，并報最高人民法院備案。
第五條 破產(chǎn)案件實行分類制度,。根據(jù)案件復(fù)雜程度和標(biāo)的額大小等情況,，分為重大破產(chǎn)案件、普通破產(chǎn)案件,、簡易破產(chǎn)案件三類,。破產(chǎn)案件類別由受理破產(chǎn)案件的審判業(yè)務(wù)庭認定。
第六條 一,、二級管理人可以在全省范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),，三級管理人只能在所屬中級人民法院轄區(qū)內(nèi)執(zhí)業(yè)。
一級管理人可以擔(dān)任前款規(guī)定的三類破產(chǎn)案件的管理人,，二級管理人可以擔(dān)任除重大破產(chǎn)案件之外的其他兩類破產(chǎn)案件的管理人,，三級管理人只能擔(dān)任簡易破產(chǎn)案件的管理人。
受理破產(chǎn)案件的法院可以根據(jù)個案審理需要指定高級別管理人擔(dān)任低級別破產(chǎn)案件的管理人,，但低級別的管理人不得擔(dān)任高級別破產(chǎn)案件的管理人,。
第七條 管理人的指定方式包括隨機方式、競爭方式,、指定清算組方式以及法律規(guī)定的其他方式,。
第八條 簡易破產(chǎn)案件、普通破產(chǎn)案件指定管理人,，一般由管理人名冊內(nèi)的機構(gòu)自愿報名,，再從報名的機構(gòu)中隨機指定。無管理人報名的，在管理人名冊內(nèi)的機構(gòu)隨機指定,。不適合隨機方式指定的案件,，也可由法院從管理人名冊中擇優(yōu)選擇。
第九條 重大破產(chǎn)案件指定管理人一般應(yīng)當(dāng)采取競爭方式,，邀請編入本省或全國各地法院管理人名冊中的一級管理人參與競爭,，擇優(yōu)指定管理人。
參與競爭的管理人不得少于3家,。不足3家但經(jīng)受理破產(chǎn)案件的法院審查符合競爭條件的,，按照下列情形處理：
（一）兩家管理人參與競爭的,，從中擇優(yōu)指定一家擔(dān)任管理人,，另一家作為需要更換管理人時的備選管理人；
?。ǘ┮患夜芾砣藚⑴c競爭的,，直接指定該管理人擔(dān)任管理人；
?。ㄈ]有管理人參與競爭的,，采取隨機方式從管理人名冊所列名單中指定符合條件的管理人，被指定的管理人無正當(dāng)理由不得拒絕接受指定,。
第十條 受理破產(chǎn)案件的法院可以根據(jù)案件情況,，決定指定聯(lián)合管理人。
聯(lián)合管理人由機構(gòu)管理人與其他管理人組成,。個人管理人不得與所在機構(gòu)或其他個人管理人組成聯(lián)合管理人,。
聯(lián)合管理人被指定后，經(jīng)協(xié)商或人民法院決定產(chǎn)生聯(lián)合管理人主辦機構(gòu),。聯(lián)合管理人之間因履職行為對外承擔(dān)連帶責(zé)任,。
第十一條 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十二條，涉及金融機構(gòu)破產(chǎn),，需采取接受推薦方式指定管理人的,，一般應(yīng)要求金融監(jiān)管機構(gòu)推薦兩家以上相應(yīng)級別的管理人，再由競爭評審委員會評定,。
第十二條 受理破產(chǎn)案件的法院在受理審查期限內(nèi)不能確定案件類型,，或因情況緊急，辦理指定管理人手續(xù)可能影響案件依法及時受理的,，應(yīng)當(dāng)在所屬的中級人民法院轄區(qū)內(nèi)采取隨機方式指定臨時管理人,。
第一次債權(quán)人會議召開前，法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件類型和臨時管理人的履職情況,，決定由臨時管理人正式履行管理人職責(zé),，或重新指定管理人,。
第十三條 管理人被指定后以與案件有利害關(guān)系申請回避，或債權(quán)人會議根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款規(guī)定申請更換管理人,，受理破產(chǎn)案件的法院審查認為申請理由成立決定更換管理人,，或依職權(quán)更換管理人的，優(yōu)先從備選管理人中指定,。無備選管理人的,，重新指定管理人。
第十四條 對于從快速審理轉(zhuǎn)為一般程序?qū)徖淼钠飘a(chǎn)案件,，如果之前選定的破產(chǎn)管理人等級不符合普通破產(chǎn)案件等級要求的,，應(yīng)依照本意見的規(guī)定更換管理人。
第十五條 指定管理人的工作完成后,，司法技術(shù)輔助部門應(yīng)當(dāng)在內(nèi)外網(wǎng)同時發(fā)布公告,。基層人民法院司法技術(shù)輔助部門選任管理人的,，應(yīng)于3個工作日內(nèi)將選任的管理人報送中級人民法院司法技術(shù)輔助部門備案,。
第十六條 企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：
?。ㄒ唬┢飘a(chǎn)申請受理前,，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組，人民法院認為符合《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十九條的規(guī)定,；
?。ǘ徖怼吨腥A人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十三條規(guī)定的案件；
?。ㄈ┯嘘P(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時成立清算組,；
?。ㄋ模┤嗣穹ㄔ赫J為可以指定清算組為管理人的其他情形,。
清算組為管理人的，人民法院可以從政府有關(guān)部門,、編入管理人名冊的社會中介機構(gòu),、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組,。
人民法院從編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)中指定清算組成員的,，參照適用本意見規(guī)定的方法和程序。
第十七條 有下列情形之一的,，社會中介機構(gòu)不得擔(dān)任管理人,，其工作人員不得參與破產(chǎn)管理工作：
（一）因故意犯罪受過刑事處罰,；
?。ǘ┰坏蹁N相關(guān)專業(yè)執(zhí)業(yè)證書,；
（三）與債務(wù)人,、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,；
（四）因執(zhí)業(yè)經(jīng)營中故意或者重大過失行為,，受到行政機關(guān),、監(jiān)管機構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未滿3年；
?。ㄎ澹┮虿贿m當(dāng)履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因,，被人民法院從管理人名冊除名之日起未滿3年；
?。┈F(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前3年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人,、債權(quán)人的控股股東或者實際控制人；
?。ㄆ撸┈F(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前3年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人,、債權(quán)人的董事、監(jiān)事,、高級管理人員,；
（八）現(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前3年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人,、債權(quán)人的財務(wù)顧問,、法律顧問，或者曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù),；
?。ň牛┡c債權(quán)人、債務(wù)人的控股股東,、董事,、監(jiān)事、高級管理人員存在夫妻,、直系血親,、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系；
?。ㄊ┡c本案有利害關(guān)系,、可能影響其履行管理人職責(zé)的其他情形。
社會中介機構(gòu)發(fā)現(xiàn)本機構(gòu)或其派出參與破產(chǎn)管理工作的人員有上述情形的,，應(yīng)當(dāng)立即向人民法院書面說明情況,。未及時書面說明的，視情節(jié)輕重,，予以警告,、降級直至除名,。
第十八條 對于實施合并破產(chǎn)的關(guān)聯(lián)企業(yè)，可以一并指定破產(chǎn)管理人,；對于先后實施破產(chǎn)的關(guān)聯(lián)企業(yè),，在后實施的企業(yè)指定破產(chǎn)管理人時，可以綜合考慮關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)管理人的履職情況,，依法指定同一管理人,。
第十九條 企業(yè)強制清算案件需指定社會中介機構(gòu)為清算組的參照本意見執(zhí)行。
第二十條 受理破產(chǎn)案件法院的審判部門依據(jù)法律和相關(guān)司法解釋及本意見的規(guī)定,，結(jié)合案件情況,，決定管理人的產(chǎn)生方式，并具體指導(dǎo)和督促管理人開展工作,。司法技術(shù)輔助部門按照審判部門決定的方式從事管理人選擇等事務(wù)性工作,。指定管理人工作的過程中，可邀請監(jiān)察部門派人監(jiān)督,，指定結(jié)果經(jīng)監(jiān)察部門所派人員簽字確認,。
第二十一條 管理人應(yīng)在每年3月底之前向所在轄區(qū)的中級人民法院提交上一年度的履職報告。一,、二級管理人的履職報告,，報省高級人民法院備案。
年度履職報告內(nèi)容包括擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人履行職務(wù)情況,、全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)管理人工作平臺使用情況,、管理人機構(gòu)合并與分立情況、管理人工作團隊建設(shè)情況,、管理人工作業(yè)績情況等,。
第二十二條 中級人民法院受理破產(chǎn)案件的審判部門會同司法技術(shù)輔助部門，負責(zé)本轄區(qū)管理人的日常動態(tài)管理,，并對擔(dān)任本轄區(qū)破產(chǎn)案件的其他中級人民法院轄區(qū)的一,、二級管理人的履職情況作出評價意見。評價意見應(yīng)向該管理人所屬中級人民法院反饋,，同時報省高級人民法院備案,。
中級人民法院受理破產(chǎn)案件的審判部門會同司法技術(shù)輔助部門,，負責(zé)本轄區(qū)管理人的年度履職情況進行評價,。對有行業(yè)不良記錄的管理人一律除名。
中級人民法院依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十條規(guī)定組成評審委員會,，結(jié)合本轄區(qū)管理人的履職情況,，研究提出升降級、增補及除名意見,，按本意見規(guī)定的管理權(quán)限報省高級人民法院審批,、備案,、公布。
第二十三條 對管理人履職過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為,，人民法院可視情節(jié)輕重對其采取警示,、變更、停止擔(dān)任管理人1-3年或除名等措施,。懲戒情況應(yīng)當(dāng)歸檔留存,。
第二十四條 有下列情形之一的，人民法院可以決定將管理人除名：
?。ㄒ唬┏霈F(xiàn)破產(chǎn),、解散、執(zhí)業(yè)資格喪失等不能履行管理人職責(zé)情形的,；
?。ǘ┮驁?zhí)業(yè)經(jīng)營中故意或者重大過失行為，受到行政機關(guān),、監(jiān)管機構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分,，可能影響履行管理人職責(zé)的；
?。ㄈo正當(dāng)事由拒絕接受人民法院指定,、拒絕被人民法院更換，或拒不履行前后管理人工作交接的,；
?。ㄋ模┞男新殑?wù)時，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到重大損害的,；
?。ㄎ澹┚芙^接受人民法院、債權(quán)人會議或債權(quán)人委員會的監(jiān)督,，經(jīng)批評教育仍不改正或者應(yīng)當(dāng)向人民法院報告的重大事項隱瞞不報的,；
（六）利用管理人的身份或地位為自己和他人謀取私利的,；
?。ㄆ撸o正當(dāng)理由拒絕提供責(zé)任審計所需資料的；
?。ò耍┤嗣穹ㄔ赫J為不適宜擔(dān)任管理人的其他情形,。
第二十五條 全省各級人民法院審理的強制清算案件或非法人組織的破產(chǎn)案件，參照適用本意見,。
第二十六條 本意見由省高級人民法院審判委員會負責(zé)解釋,。各中級人民法院制定的相關(guān)規(guī)定，報省高級人民法院備案,。
第二十七條 本意見自發(fā)布之日起試行,。法律,、司法解釋有新的規(guī)定的，適用法律,、司法解釋的規(guī)定,。
