湖南省高級(jí)人民法院
關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作的
若干意見(jiàn)(試行)
為規(guī)范全省破產(chǎn)案件管理人工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》,，結(jié)合本省工作實(shí)際,，制定本意見(jiàn)。
第一條 省高級(jí)人民法院和中級(jí)人民法院成立管理人評(píng)審委員會(huì),，負(fù)責(zé)對(duì)管理人資質(zhì)審核,、級(jí)別審定、停止履職,、除名,。
選任和使用管理人堅(jiān)持公平、公正,、公開,，依法、高效,、求實(shí)的原則,。運(yùn)用全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)、人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng),、破產(chǎn)管理人微信群等信息化手段開展工作,，提高工作效率。
第二條 企業(yè)破產(chǎn)案件管理人應(yīng)當(dāng)是在本省依法設(shè)立的律師事務(wù)所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、破產(chǎn)清算事務(wù)所、資產(chǎn)管理公司以及提供企業(yè)重整服務(wù)的管理咨詢公司等中介機(jī)構(gòu),，或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在本省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu),。
具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)并取得執(zhí)業(yè)資格，編入個(gè)人管理人名冊(cè)的人員,。
第三條 管理人實(shí)行分級(jí)管理制度,。管理人按照機(jī)構(gòu)規(guī)模、執(zhí)業(yè)能力,、專業(yè)水準(zhǔn),、執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)、勤勉程度,、辦理破產(chǎn)案件經(jīng)驗(yàn)等因素,，分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)管理人,。
具備以下條件可被評(píng)定為一級(jí)管理人：
?。ㄒ唬氖缕飘a(chǎn)管理工作5年以上；
?。ǘ┯休^豐富的辦理破產(chǎn)案件,、公司強(qiáng)制清算案件經(jīng)驗(yàn)；
?。ㄈ┚邆渎蓭熧Y質(zhì)或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)的從業(yè)人員不少于20人,；
（四）具備擔(dān)任重大破產(chǎn)案件管理工作的能力,。
具備以下條件可被評(píng)定為二級(jí)管理人：
?。ㄒ唬氖缕飘a(chǎn)管理工作3年以上；
?。ǘ┯幸欢ǖ霓k理破產(chǎn)案件,、公司強(qiáng)制清算案件的經(jīng)驗(yàn)；
?。ㄈ┚邆渎蓭熧Y質(zhì)或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)的從業(yè)人員不少于15人,；
（四）具備擔(dān)任普通破產(chǎn)案件管理工作的能力,。
具備以下條件可被評(píng)定為三級(jí)管理人：
?。ㄒ唬C(jī)構(gòu)注冊(cè)成立1年以上；
?。ǘ┯修k理破產(chǎn)案件,、公司強(qiáng)制清算案件的經(jīng)驗(yàn)；
?。ㄈ┚邆渎蓭熧Y質(zhì)或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資質(zhì)的從業(yè)人員不少于10人,；
（四）具備擔(dān)任簡(jiǎn)易破產(chǎn)案件管理工作的能力,。
對(duì)聯(lián)合體評(píng)定等級(jí)時(shí),，從事破產(chǎn)管理工作的年限按組成聯(lián)合體的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所中工作年限長(zhǎng)的確定。對(duì)聯(lián)合體評(píng)定等級(jí)時(shí),，優(yōu)先考慮評(píng)定較高等級(jí),。
個(gè)人管理人不分等級(jí)，參照三級(jí)管理人的相關(guān)規(guī)定開展工作,。
第四條 一級(jí)管理人由所在地中級(jí)人民法院審查推薦,，省高級(jí)人民法院審定；二,、三級(jí)管理人由所在地中級(jí)人民法院審定，報(bào)省高級(jí)人民法院備案,；一,、二,、三級(jí)管理人由省高級(jí)人民法院統(tǒng)一在內(nèi)外網(wǎng)公布，并報(bào)最高人民法院備案,。
第五條 破產(chǎn)案件實(shí)行分類制度,。根據(jù)案件復(fù)雜程度和標(biāo)的額大小等情況，分為重大破產(chǎn)案件,、普通破產(chǎn)案件,、簡(jiǎn)易破產(chǎn)案件三類。破產(chǎn)案件類別由受理破產(chǎn)案件的審判業(yè)務(wù)庭認(rèn)定,。
第六條 一,、二級(jí)管理人可以在全省范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，三級(jí)管理人只能在所屬中級(jí)人民法院轄區(qū)內(nèi)執(zhí)業(yè),。
一級(jí)管理人可以擔(dān)任前款規(guī)定的三類破產(chǎn)案件的管理人,，二級(jí)管理人可以擔(dān)任除重大破產(chǎn)案件之外的其他兩類破產(chǎn)案件的管理人，三級(jí)管理人只能擔(dān)任簡(jiǎn)易破產(chǎn)案件的管理人,。
受理破產(chǎn)案件的法院可以根據(jù)個(gè)案審理需要指定高級(jí)別管理人擔(dān)任低級(jí)別破產(chǎn)案件的管理人,，但低級(jí)別的管理人不得擔(dān)任高級(jí)別破產(chǎn)案件的管理人。
第七條 管理人的指定方式包括隨機(jī)方式,、競(jìng)爭(zhēng)方式,、指定清算組方式以及法律規(guī)定的其他方式。
第八條 簡(jiǎn)易破產(chǎn)案件,、普通破產(chǎn)案件指定管理人,，一般由管理人名冊(cè)內(nèi)的機(jī)構(gòu)自愿報(bào)名，再?gòu)膱?bào)名的機(jī)構(gòu)中隨機(jī)指定,。無(wú)管理人報(bào)名的,，在管理人名冊(cè)內(nèi)的機(jī)構(gòu)隨機(jī)指定。不適合隨機(jī)方式指定的案件,，也可由法院從管理人名冊(cè)中擇優(yōu)選擇,。
第九條 重大破產(chǎn)案件指定管理人一般應(yīng)當(dāng)采取競(jìng)爭(zhēng)方式,，邀請(qǐng)編入本省或全國(guó)各地法院管理人名冊(cè)中的一級(jí)管理人參與競(jìng)爭(zhēng),，擇優(yōu)指定管理人。
參與競(jìng)爭(zhēng)的管理人不得少于3家,。不足3家但經(jīng)受理破產(chǎn)案件的法院審查符合競(jìng)爭(zhēng)條件的,，按照下列情形處理：
?。ㄒ唬﹥杉夜芾砣藚⑴c競(jìng)爭(zhēng)的，從中擇優(yōu)指定一家擔(dān)任管理人,，另一家作為需要更換管理人時(shí)的備選管理人,；
（二）一家管理人參與競(jìng)爭(zhēng)的，直接指定該管理人擔(dān)任管理人,；
?。ㄈ](méi)有管理人參與競(jìng)爭(zhēng)的，采取隨機(jī)方式從管理人名冊(cè)所列名單中指定符合條件的管理人,，被指定的管理人無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕接受指定,。
第十條 受理破產(chǎn)案件的法院可以根據(jù)案件情況，決定指定聯(lián)合管理人,。
聯(lián)合管理人由機(jī)構(gòu)管理人與其他管理人組成,。個(gè)人管理人不得與所在機(jī)構(gòu)或其他個(gè)人管理人組成聯(lián)合管理人。
聯(lián)合管理人被指定后,，經(jīng)協(xié)商或人民法院決定產(chǎn)生聯(lián)合管理人主辦機(jī)構(gòu),。聯(lián)合管理人之間因履職行為對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任。
第十一條 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十二條,，涉及金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn),，需采取接受推薦方式指定管理人的，一般應(yīng)要求金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)推薦兩家以上相應(yīng)級(jí)別的管理人,，再由競(jìng)爭(zhēng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)定,。
第十二條 受理破產(chǎn)案件的法院在受理審查期限內(nèi)不能確定案件類型，或因情況緊急,，辦理指定管理人手續(xù)可能影響案件依法及時(shí)受理的,，應(yīng)當(dāng)在所屬的中級(jí)人民法院轄區(qū)內(nèi)采取隨機(jī)方式指定臨時(shí)管理人。
第一次債權(quán)人會(huì)議召開前,，法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件類型和臨時(shí)管理人的履職情況,，決定由臨時(shí)管理人正式履行管理人職責(zé)，或重新指定管理人,。
第十三條 管理人被指定后以與案件有利害關(guān)系申請(qǐng)回避,，或債權(quán)人會(huì)議根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款規(guī)定申請(qǐng)更換管理人，受理破產(chǎn)案件的法院審查認(rèn)為申請(qǐng)理由成立決定更換管理人,，或依職權(quán)更換管理人的,，優(yōu)先從備選管理人中指定。無(wú)備選管理人的,，重新指定管理人,。
第十四條 對(duì)于從快速審理轉(zhuǎn)為一般程序?qū)徖淼钠飘a(chǎn)案件，如果之前選定的破產(chǎn)管理人等級(jí)不符合普通破產(chǎn)案件等級(jí)要求的,，應(yīng)依照本意見(jiàn)的規(guī)定更換管理人,。
第十五條 指定管理人的工作完成后，司法技術(shù)輔助部門應(yīng)當(dāng)在內(nèi)外網(wǎng)同時(shí)發(fā)布公告,?；鶎尤嗣穹ㄔ核痉夹g(shù)輔助部門選任管理人的,，應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)將選任的管理人報(bào)送中級(jí)人民法院司法技術(shù)輔助部門備案。
第十六條 企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的,，人民法院可以指定清算組為管理人：
?。ㄒ唬┢飘a(chǎn)申請(qǐng)受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組,，人民法院認(rèn)為符合《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十九條的規(guī)定；
?。ǘ徖怼吨腥A人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十三條規(guī)定的案件,；
（三）有關(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)成立清算組,；
?。ㄋ模┤嗣穹ㄔ赫J(rèn)為可以指定清算組為管理人的其他情形。
清算組為管理人的,，人民法院可以從政府有關(guān)部門,、編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員,，人民銀行及金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組,。
人民法院從編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)中指定清算組成員的，參照適用本意見(jiàn)規(guī)定的方法和程序,。
第十七條 有下列情形之一的,，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任管理人，其工作人員不得參與破產(chǎn)管理工作：
?。ㄒ唬┮蚬室夥缸锸苓^(guò)刑事處罰,；
（二）曾被吊銷相關(guān)專業(yè)執(zhí)業(yè)證書,；
?。ㄈ┡c債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,；
?。ㄋ模┮驁?zhí)業(yè)經(jīng)營(yíng)中故意或者重大過(guò)失行為，受到行政機(jī)關(guān),、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀(jì)律處分之日起未滿3年,；
（五）因不適當(dāng)履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因,，被人民法院從管理人名冊(cè)除名之日起未滿3年,；
（六）現(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前3年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人,、債權(quán)人的控股股東或者實(shí)際控制人,；
?。ㄆ撸┈F(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前3年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員；
?。ò耍┈F(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前3年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人,、債權(quán)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn),，或者曾為債務(wù)人提供相對(duì)固定的中介服務(wù),；
（九）與債權(quán)人,、債務(wù)人的控股股東,、董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員存在夫妻,、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系,；
?。ㄊ┡c本案有利害關(guān)系、可能影響其履行管理人職責(zé)的其他情形,。
社會(huì)中介機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)或其派出參與破產(chǎn)管理工作的人員有上述情形的,，應(yīng)當(dāng)立即向人民法院書面說(shuō)明情況。未及時(shí)書面說(shuō)明的,，視情節(jié)輕重,，予以警告、降級(jí)直至除名,。
第十八條 對(duì)于實(shí)施合并破產(chǎn)的關(guān)聯(lián)企業(yè),，可以一并指定破產(chǎn)管理人；對(duì)于先后實(shí)施破產(chǎn)的關(guān)聯(lián)企業(yè),，在后實(shí)施的企業(yè)指定破產(chǎn)管理人時(shí),，可以綜合考慮關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)管理人的履職情況，依法指定同一管理人,。
第十九條 企業(yè)強(qiáng)制清算案件需指定社會(huì)中介機(jī)構(gòu)為清算組的參照本意見(jiàn)執(zhí)行,。
第二十條 受理破產(chǎn)案件法院的審判部門依據(jù)法律和相關(guān)司法解釋及本意見(jiàn)的規(guī)定，結(jié)合案件情況,，決定管理人的產(chǎn)生方式,，并具體指導(dǎo)和督促管理人開展工作。司法技術(shù)輔助部門按照審判部門決定的方式從事管理人選擇等事務(wù)性工作,。指定管理人工作的過(guò)程中,，可邀請(qǐng)監(jiān)察部門派人監(jiān)督,，指定結(jié)果經(jīng)監(jiān)察部門所派人員簽字確認(rèn)。
第二十一條 管理人應(yīng)在每年3月底之前向所在轄區(qū)的中級(jí)人民法院提交上一年度的履職報(bào)告,。一,、二級(jí)管理人的履職報(bào)告，報(bào)省高級(jí)人民法院備案,。
年度履職報(bào)告內(nèi)容包括擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人履行職務(wù)情況,、全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)管理人工作平臺(tái)使用情況、管理人機(jī)構(gòu)合并與分立情況,、管理人工作團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況,、管理人工作業(yè)績(jī)情況等。
第二十二條 中級(jí)人民法院受理破產(chǎn)案件的審判部門會(huì)同司法技術(shù)輔助部門,，負(fù)責(zé)本轄區(qū)管理人的日常動(dòng)態(tài)管理，并對(duì)擔(dān)任本轄區(qū)破產(chǎn)案件的其他中級(jí)人民法院轄區(qū)的一,、二級(jí)管理人的履職情況作出評(píng)價(jià)意見(jiàn),。評(píng)價(jià)意見(jiàn)應(yīng)向該管理人所屬中級(jí)人民法院反饋，同時(shí)報(bào)省高級(jí)人民法院備案,。
中級(jí)人民法院受理破產(chǎn)案件的審判部門會(huì)同司法技術(shù)輔助部門,，負(fù)責(zé)本轄區(qū)管理人的年度履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)有行業(yè)不良記錄的管理人一律除名,。
中級(jí)人民法院依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十條規(guī)定組成評(píng)審委員會(huì),，結(jié)合本轄區(qū)管理人的履職情況，研究提出升降級(jí),、增補(bǔ)及除名意見(jiàn),，按本意見(jiàn)規(guī)定的管理權(quán)限報(bào)省高級(jí)人民法院審批、備案,、公布,。
第二十三條 對(duì)管理人履職過(guò)程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，人民法院可視情節(jié)輕重對(duì)其采取警示,、變更,、停止擔(dān)任管理人1-3年或除名等措施。懲戒情況應(yīng)當(dāng)歸檔留存,。
第二十四條 有下列情形之一的,，人民法院可以決定將管理人除名：
（一）出現(xiàn)破產(chǎn),、解散,、執(zhí)業(yè)資格喪失等不能履行管理人職責(zé)情形的；
?。ǘ┮驁?zhí)業(yè)經(jīng)營(yíng)中故意或者重大過(guò)失行為,，受到行政機(jī)關(guān),、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀(jì)律處分，可能影響履行管理人職責(zé)的,；
?。ㄈo(wú)正當(dāng)事由拒絕接受人民法院指定、拒絕被人民法院更換,，或拒不履行前后管理人工作交接的,；
（四）履行職務(wù)時(shí),，因故意或者重大過(guò)失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到重大損害的,；
（五）拒絕接受人民法院,、債權(quán)人會(huì)議或債權(quán)人委員會(huì)的監(jiān)督,，經(jīng)批評(píng)教育仍不改正或者應(yīng)當(dāng)向人民法院報(bào)告的重大事項(xiàng)隱瞞不報(bào)的；
?。├霉芾砣说纳矸莼虻匚粸樽约汉退酥\取私利的,；
（七）無(wú)正當(dāng)理由拒絕提供責(zé)任審計(jì)所需資料的,；
?。ò耍┤嗣穹ㄔ赫J(rèn)為不適宜擔(dān)任管理人的其他情形。
第二十五條 全省各級(jí)人民法院審理的強(qiáng)制清算案件或非法人組織的破產(chǎn)案件,，參照適用本意見(jiàn),。
第二十六條 本意見(jiàn)由省高級(jí)人民法院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。各中級(jí)人民法院制定的相關(guān)規(guī)定,，報(bào)省高級(jí)人民法院備案,。
第二十七條 本意見(jiàn)自發(fā)布之日起試行。法律,、司法解釋有新的規(guī)定的,，適用法律、司法解釋的規(guī)定,。
