國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請(qǐng)行為的通知
國(guó)知發(fā)保字〔2021〕1號(hào)
各省,、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心,，廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心；局機(jī)關(guān)各部門，專利局各部門，局直屬各單位,、各社會(huì)團(tuán)體：
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真落實(shí)黨中央,、國(guó)務(wù)院決策部署,，切實(shí)推動(dòng)我國(guó)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國(guó)向創(chuàng)造大國(guó)轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變,，近年來(lái),，全系統(tǒng)深入開(kāi)展專利質(zhì)量提升工程，各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門加強(qiáng)對(duì)專利申請(qǐng)相關(guān)支持政策的規(guī)范,，嚴(yán)厲打擊非正常專利申請(qǐng)相關(guān)行為,，對(duì)激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展等起到了重要作用,。但當(dāng)前仍存在一些地方對(duì)專利高質(zhì)量發(fā)展要求重視不夠,、貫徹落實(shí)不力、盲目追求數(shù)量指標(biāo)的現(xiàn)象,，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)行為仍然存在,，嚴(yán)重?cái)_亂行政管理秩序、損害公共利益,、妨礙企業(yè)創(chuàng)新,、浪費(fèi)公共資源、破壞專利制度,。為嚴(yán)格落實(shí)高質(zhì)量發(fā)展要求,，進(jìn)一步規(guī)范專利申請(qǐng)行為，提升專利申請(qǐng)質(zhì)量,，消除不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)行為,，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、明確工作目標(biāo)
著力引導(dǎo)專利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和科技創(chuàng)新能力相適應(yīng),，科學(xué)設(shè)定各項(xiàng)工作指標(biāo),，強(qiáng)化質(zhì)量導(dǎo)向，切實(shí)發(fā)揮高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)引領(lǐng)作用,。進(jìn)一步調(diào)整完善資助和獎(jiǎng)勵(lì)等政策,，全面取消對(duì)專利申請(qǐng)的資助，重點(diǎn)加大對(duì)后續(xù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用,、行政保護(hù)和公共服務(wù)的支持,。清理規(guī)范專利申請(qǐng)秩序，堅(jiān)決打擊和有效遏制不以保護(hù)創(chuàng)新為目的非正常專利申請(qǐng)行為,，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,。
二,、把握工作重點(diǎn)
實(shí)施下列不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱該類申請(qǐng)）行為的,，按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定予以從嚴(yán)打擊、從嚴(yán)處置,。
（一）《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第75號(hào)局令）第三條規(guī)定的六種情形,；
（二）單位或個(gè)人故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請(qǐng)分散提交；
（三）單位或個(gè)人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專利申請(qǐng),；
（四）單位或個(gè)人異常倒賣專利申請(qǐng),；
（五）單位或個(gè)人提交的專利申請(qǐng)存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單功能、采用常規(guī)或簡(jiǎn)單特征進(jìn)行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進(jìn)常理的行為,；
（六）其他違反民法典規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用原則,、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請(qǐng)管理秩序的行為,。
以上“單位和個(gè)人”包括同一自然人,、法人、其他組織和同一實(shí)際控制人,。
三,、強(qiáng)化工作措施
對(duì)該類申請(qǐng)行為，除依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定對(duì)提交的專利申請(qǐng)進(jìn)行從嚴(yán)處理之外,，應(yīng)視情節(jié)采取下列處置措施：
（一）對(duì)申請(qǐng)人不予減繳專利費(fèi)用,。已經(jīng)減繳的，要求補(bǔ)繳已經(jīng)減繳的費(fèi)用,。情節(jié)嚴(yán)重的,，自本年度起五年內(nèi)不予減繳專利費(fèi)用。
（二）在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站以及《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》予以通報(bào),。
（三）在專利申請(qǐng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)中扣除該類申請(qǐng)數(shù)量,。
（四）取消申報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢(shì)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案企業(yè)資格，以及中國(guó)專利獎(jiǎng)申報(bào),、參評(píng)或獲獎(jiǎng)資格,。
（五）各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門對(duì)申請(qǐng)人和相關(guān)代理機(jī)構(gòu)不予資助或者獎(jiǎng)勵(lì)。已經(jīng)資助或者獎(jiǎng)勵(lì)的,，全部或者部分追還,。情節(jié)嚴(yán)重的，自本年度起五年內(nèi)不予資助或者獎(jiǎng)勵(lì),。涉及騙取資助獎(jiǎng)勵(lì)涉嫌構(gòu)成犯罪的,，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
（六）各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門對(duì)代理該類申請(qǐng),、嚴(yán)重?cái)_亂專利工作秩序的專利代理機(jī)構(gòu),，根據(jù)認(rèn)定情況，依法加大查辦力度,。中華全國(guó)專利代理師協(xié)會(huì)對(duì)從事和涉及該類申請(qǐng)的專利代理機(jī)構(gòu)以及專利代理師采取行業(yè)自律措施,。
四、加強(qiáng)協(xié)同治理
（一）提高考核指標(biāo)的科學(xué)性,。各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要牢固樹(shù)立高質(zhì)量發(fā)展理念,，積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門進(jìn)一步改進(jìn)完善與專利工作相關(guān)的考核指標(biāo)體系，提高考核的科學(xué)性,、有效性,，核查并剔除不符合實(shí)際的增長(zhǎng)率評(píng)價(jià)指標(biāo)，避免將專利申請(qǐng)數(shù)量作為部門工作考核的主要依據(jù),。不得設(shè)置專利申請(qǐng)量的約束性考核評(píng)價(jià)指標(biāo),，不得以行政命令或者行政指導(dǎo)等方式向地方、企業(yè)和代理機(jī)構(gòu)等攤派專利申請(qǐng)量指標(biāo),。不得相互攀比專利申請(qǐng)（包括 《專利合作條約》（PCT） 途徑專利申請(qǐng)）數(shù)量,。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)以上行為，視情取消國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目申報(bào)資格,、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予的示范城市等各類稱號(hào)和優(yōu)惠政策等,。
（二）調(diào)整專利資助政策。2021年6月底前要全面取消各級(jí)專利申請(qǐng)階段的資助,。各地方不得以資助,、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等任何形式對(duì)專利申請(qǐng)行為給予財(cái)政資金支持,。地方現(xiàn)有資助的范圍應(yīng)限于獲得授權(quán)的發(fā)明專利（包括通過(guò)PCT及其他途徑在境外獲得授權(quán)的發(fā)明專利）,，資助方式應(yīng)采用授權(quán)后補(bǔ)助形式。資助對(duì)象所獲得的各級(jí)各類資助總額不得高于其獲得專利權(quán)所繳納的官方規(guī)定費(fèi)用的50%,，不得資助專利年費(fèi)和專利代理等中介服務(wù)費(fèi),。對(duì)于弄虛作假套取專利資助的，應(yīng)限期收回已撥付資金?！笆奈濉逼陂g,，各地方要逐步減少對(duì)專利授權(quán)的各類財(cái)政資助，在2025年以前全部取消,。各地方要著力優(yōu)化專利資助相關(guān)財(cái)政資金的使用管理,，強(qiáng)化專利保護(hù)運(yùn)用，重點(diǎn)加大對(duì)后續(xù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用,、行政保護(hù)和公共服務(wù)的支持,。
（三）突出專利申請(qǐng)質(zhì)量導(dǎo)向。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局定期通報(bào)或公布各地方高質(zhì)量專利申請(qǐng)和該類申請(qǐng)占比數(shù)據(jù),。該類申請(qǐng)占比連續(xù)兩個(gè)季度上升,、高質(zhì)量專利申請(qǐng)占比連續(xù)兩個(gè)季度下降的，通報(bào)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門,。連續(xù)三個(gè)季度出現(xiàn)以上現(xiàn)象的,，通報(bào)地方黨委政府，并把相關(guān)信息在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站及《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》公布,。連續(xù)一年出現(xiàn)以上現(xiàn)象的,，取消國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予的示范城市等各類稱號(hào)、優(yōu)惠政策等,。各類涉及專利的獎(jiǎng)勵(lì)不得簡(jiǎn)單將專利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)量作為主要條件,。
（四）加強(qiáng)專利申請(qǐng)領(lǐng)域信用監(jiān)管,。修改專利法實(shí)施細(xì)則，依法推動(dòng)將該類申請(qǐng)行為作為失信行為納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管,。各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管政策文件時(shí),，應(yīng)著重考慮將該類申請(qǐng)行為納入監(jiān)管范圍。加強(qiáng)對(duì)嚴(yán)重違法失信代理機(jī)構(gòu)的協(xié)同治理,，對(duì)因代理該類申請(qǐng)受到處罰的專利代理機(jī)構(gòu),，在有關(guān)激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)政策、行業(yè)評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)等方面予以聯(lián)動(dòng)約束,，強(qiáng)化監(jiān)管效果,。
（五）加強(qiáng)專利交易的規(guī)范與監(jiān)管。各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要落實(shí)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的屬地監(jiān)管責(zé)任,，堅(jiān)決遏制明顯不以技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)施為目的的專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓行為,，對(duì)各級(jí)政府部門支持建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）交易運(yùn)營(yíng)平臺(tái)和機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管和引導(dǎo)，對(duì)轄區(qū)各類專利交易服務(wù)機(jī)構(gòu)和平臺(tái)加強(qiáng)指導(dǎo),，做好交易標(biāo)的和交易方背景審核,，嚴(yán)防該類申請(qǐng)通過(guò)交易進(jìn)行牟利和洗白。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將加強(qiáng)專利轉(zhuǎn)讓、許可等登記備案數(shù)據(jù)監(jiān)控,，會(huì)同有關(guān)地方及時(shí)依法處置異常專利運(yùn)營(yíng)行為,。
（六）加強(qiáng)跨部門信息通報(bào)。對(duì)于該類申請(qǐng)的相關(guān)詳細(xì)信息,，各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要商相關(guān)部門,，主動(dòng)及時(shí)向科技等管理部門通報(bào)，支持和協(xié)助科技管理等部門加強(qiáng)涉及專利申請(qǐng)的行政管理工作,，確保該類申請(qǐng)不被利用騙取高新技術(shù)企業(yè)等國(guó)家各類優(yōu)惠政策,。對(duì)無(wú)參保人員、無(wú)實(shí)繳資本,、無(wú)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的“三無(wú)”空殼公司申請(qǐng)專利的,，要及時(shí)將有關(guān)信息轉(zhuǎn)屬地市場(chǎng)監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管。
五,、完善工作機(jī)制
（一）工作對(duì)接機(jī)制,。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局持續(xù)監(jiān)測(cè)、認(rèn)定該類申請(qǐng)行為,，并及時(shí)向地方通報(bào)和轉(zhuǎn)交該類申請(qǐng)行為相關(guān)信息,，地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門加強(qiáng)行政指導(dǎo)，要求涉事單位和個(gè)人以及代理機(jī)構(gòu)主動(dòng)撤回相關(guān)申請(qǐng),，對(duì)積極主動(dòng)撤回的,，可酌情從輕處置。涉事單位和個(gè)人以及代理機(jī)構(gòu)拒不撤回又不提出申訴意見(jiàn)并提供充分證據(jù)的,，由地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門根據(jù)情節(jié)處理,，并依法將相關(guān)線索信息轉(zhuǎn)市場(chǎng)監(jiān)管部門、公安部門,、信用監(jiān)管部門依法處置,。
（二）信息篩查機(jī)制。專利審查部門單位要嚴(yán)格審查并依法駁回該類申請(qǐng),，及時(shí)發(fā)現(xiàn),、匯總、報(bào)送相關(guān)線索信息,。專利代辦處,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心等嚴(yán)格篩查該類申請(qǐng),，并將相關(guān)線索及時(shí)報(bào)送國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,。
（三）舉報(bào)和核查機(jī)制。鼓勵(lì)單位和個(gè)人向各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門舉報(bào)該類申請(qǐng)行為以及違規(guī)的指標(biāo)設(shè)置和申請(qǐng)資助政策,。各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要設(shè)立專線專網(wǎng)接受舉報(bào),。接到舉報(bào)后,，要及時(shí)核查和處理，并呈報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,。
（四）正面引導(dǎo)機(jī)制,。積極開(kāi)展多種形式的提升專利申請(qǐng)質(zhì)量的宣傳報(bào)道，加強(qiáng)對(duì)積極投入創(chuàng)新,、科學(xué)合理布局專利的企業(yè)和個(gè)人的激勵(lì),，進(jìn)一步提升全社會(huì)專利申請(qǐng)的戰(zhàn)略布局意識(shí)和質(zhì)量意識(shí)，切實(shí)提高專利申請(qǐng)質(zhì)量,。
六,、推動(dòng)工作落實(shí)
（一）開(kāi)展專項(xiàng)治理。2021年全年,，集中開(kāi)展打擊該類申請(qǐng)行為專項(xiàng)整治,。對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)線索的相關(guān)行為嚴(yán)厲打擊。力爭(zhēng)到2021年底,，專利申請(qǐng)秩序進(jìn)一步規(guī)范,，該類申請(qǐng)明顯減少，高質(zhì)量專利申請(qǐng)占比持續(xù)提高,。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將根據(jù)工作效果和相關(guān)情況,，不定期部署開(kāi)展專項(xiàng)治理。
（二）加強(qiáng)自查自糾,。各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要圍繞工作目標(biāo)和工作重點(diǎn),，認(rèn)真深入開(kāi)展自查，全面梳理指標(biāo)設(shè)定,、資助政策等情況,，查找存在的不足和突出問(wèn)題，提出整改措施,，制定工作方案和政策措施，按時(shí)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)送自查結(jié)果,，重大線索和重點(diǎn)案件情況及時(shí)報(bào)送,。
（三）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將對(duì)各地方政策修訂情況,、案件處理情況等進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)和案件督辦,。各級(jí)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要高度重視嚴(yán)厲打擊該類申請(qǐng)行為的重要意義，向地方人民政府作專題匯報(bào),，由主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),，建立領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制，綜合研判本地專利申請(qǐng)狀況,，明確工作重點(diǎn)目標(biāo)和重點(diǎn)環(huán)節(jié),，制定專項(xiàng)工作計(jì)劃,，明確具體責(zé)任人和工作聯(lián)系人，設(shè)立專班,，深入持續(xù)開(kāi)展相關(guān)工作,。
特此通知。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
2021年1月27日
