各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府,，國務(wù)院各部委,、各直屬機構(gòu)：
為深刻轉(zhuǎn)變政府職能,，深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，進一步加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管，以公正監(jiān)管促進公平競爭,，加快打造市場化法治化國際化營商環(huán)境,，提出以下意見。
一,、總體要求
（一）指導(dǎo)思想,。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中,、三中全會精神,，牢固樹立新發(fā)展理念，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,，更好發(fā)揮政府作用,，持續(xù)深化“放管服”改革，堅持放管結(jié)合,、并重,，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強事中事后監(jiān)管上來，落實監(jiān)管責(zé)任,，健全監(jiān)管規(guī)則,，創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確,、公平公正,、公開透明、簡約高效的事中事后監(jiān)管體系,，形成市場自律,、政府監(jiān)管,、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局，切實管出公平,、管出效率,、管出活力，促進提高市場主體競爭力和市場效率,，推動經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展,。
（二）基本原則。
依法監(jiān)管,。堅持權(quán)責(zé)法定,、依法行政，法定職責(zé)必須為,，法無授權(quán)不可為,，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定履行監(jiān)管責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管行為,，推進事中事后監(jiān)管法治化,、制度化、規(guī)范化,。
公平公正,。對各類市場主體一視同仁，堅決破除妨礙公平競爭的體制機制障礙,，依法保護各類市場主體合法權(quán)益,，確保權(quán)利公平、機會公平,、規(guī)則公平,。
公開透明。堅持以公開為常態(tài),、不公開為例外,，全面推進政府監(jiān)管規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn),、過程,、結(jié)果等依法公開，讓監(jiān)管執(zhí)法在陽光下運行,，給市場主體以穩(wěn)定預(yù)期,。
分級分類。根據(jù)不同領(lǐng)域特點和風(fēng)險程度,，區(qū)分一般領(lǐng)域和可能造成嚴(yán)重不良后果,、涉及安全的重要領(lǐng)域，分別確定監(jiān)管內(nèi)容、方式和頻次,，提升事中事后監(jiān)管精準(zhǔn)化水平,。對新興產(chǎn)業(yè)實施包容審慎監(jiān)管，促進新動能發(fā)展壯大,。
科學(xué)高效,。充分發(fā)揮現(xiàn)代科技手段在事中事后監(jiān)管中的作用，依托互聯(lián)網(wǎng),、大數(shù)據(jù),、物聯(lián)網(wǎng)、云計算,、人工智能,、區(qū)塊鏈等新技術(shù)推動監(jiān)管創(chuàng)新，努力做到監(jiān)管效能最大化,、監(jiān)管成本最優(yōu)化,、對市場主體干擾最小化。
寓管于服,。推進政府監(jiān)管與服務(wù)相互結(jié)合,、相互促進，堅持行“簡約”之道,，做到程序,、要件等刪繁就簡、利企便民,，營造良好發(fā)展環(huán)境,，增強人民群眾幸福感,、獲得感和安全感,。
二、夯實監(jiān)管責(zé)任
（三）明確監(jiān)管對象和范圍,。要嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管事項,，依法對市場主體進行監(jiān)管，做到監(jiān)管全覆蓋,，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空,。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，各部門對負(fù)責(zé)審批或指導(dǎo)實施的行政許可事項,，負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管,；實行相對集中行政許可權(quán)改革的，要加強審管銜接,，把監(jiān)管責(zé)任落到實處,，確保事有人管、責(zé)有人負(fù),；對已經(jīng)取消審批但仍需政府監(jiān)管的事項,，主管部門負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管,；對下放審批權(quán)的事項，要同時調(diào)整監(jiān)管層級,，確保審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一,；對審批改為備案的事項，主管部門要加強核查,，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營活動的市場主體依法予以查處,；對沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或主管部門可通過委托執(zhí)法,、聯(lián)合執(zhí)法等方式,，會同相關(guān)綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為，相關(guān)綜合執(zhí)法部門要積極予以支持,。
（四）厘清監(jiān)管事權(quán),。各部門要充分發(fā)揮在規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定、風(fēng)險研判,、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面的作用,，指導(dǎo)本系統(tǒng)開展事中事后監(jiān)管。對涉及面廣,、較為重大復(fù)雜的監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管事項,，主責(zé)部門要發(fā)揮牽頭作用，相關(guān)部門要協(xié)同配合,，建立健全工作協(xié)調(diào)機制,。省級人民政府要統(tǒng)籌制定本行政區(qū)域內(nèi)監(jiān)管計劃任務(wù)，指導(dǎo)和督促省級部門,、市縣級人民政府加強和規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法,；垂直管理部門要統(tǒng)籌制定本系統(tǒng)監(jiān)管計劃任務(wù)，并加強與屬地政府的協(xié)同配合,。市縣級人民政府要把主要精力放在加強公正監(jiān)管上,，維護良好的市場秩序。
三,、健全監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)
（五）健全制度化監(jiān)管規(guī)則,。各部門要圍繞服務(wù)企業(yè)發(fā)展，分領(lǐng)域制訂全國統(tǒng)一,、簡明易行的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),，并向社會公開，以科學(xué)合理的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)提升監(jiān)管有效性,，降低遵從和執(zhí)法成本,。對邊界模糊、執(zhí)行彈性大的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，要抓緊清理規(guī)范和修訂完善,。要結(jié)合權(quán)責(zé)清單編制,，在國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)監(jiān)管事項目錄清單基礎(chǔ)上，全面梳理各級政府和部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項,，明確監(jiān)管主體,、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施,、設(shè)定依據(jù),、處理方式等內(nèi)容，納入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理并動態(tài)更新,，提升監(jiān)管規(guī)范化,、標(biāo)準(zhǔn)化水平。強化競爭政策的基礎(chǔ)性地位,，落實并完善公平競爭審查制度,，加快清理妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法。
（六）加強標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè),。加快建立完善各領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),，明確市場主體應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),、安全標(biāo)準(zhǔn),、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格依照標(biāo)準(zhǔn)開展監(jiān)管,。精簡整合強制性標(biāo)準(zhǔn),，重點加強安全、衛(wèi)生,、節(jié)能,、環(huán)保等領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，優(yōu)化強制性標(biāo)準(zhǔn)底線,。鼓勵企業(yè),、社會團體制定高于強制性標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn),，開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開并承諾執(zhí)行落實,，推動有關(guān)產(chǎn)品、技術(shù),、質(zhì)量,、服務(wù)等標(biāo)準(zhǔn)與國際接軌互認(rèn)。適應(yīng)新經(jīng)濟新技術(shù)發(fā)展趨勢,，及時修訂調(diào)整已有標(biāo)準(zhǔn),，加快新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定。加強質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)，對涉及安全,、健康,、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實施強制性認(rèn)證。
四,、創(chuàng)新和完善監(jiān)管方式
（七）深入推進“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”,。依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，聯(lián)通匯聚全國信用信息共享平臺,、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等重要監(jiān)管平臺數(shù)據(jù),，以及各級政府部門、社會投訴舉報,、第三方平臺等數(shù)據(jù),，加強監(jiān)管信息歸集共享，將政府履職過程中形成的行政檢查,、行政處罰,、行政強制等信息以及司法判決、違法失信,、抽查抽檢等信息進行關(guān)聯(lián)整合,，并歸集到相關(guān)市場主體名下。充分運用大數(shù)據(jù)等技術(shù),，加強對風(fēng)險的跟蹤預(yù)警,。探索推行以遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動監(jiān)管,、預(yù)警防控為特征的非現(xiàn)場監(jiān)管,，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化、智能化水平,。
（八）提升信用監(jiān)管效能,。以統(tǒng)一社會信用代碼為標(biāo)識，依法依規(guī)建立權(quán)威,、統(tǒng)一,、可查詢的市場主體信用記錄。大力推行信用承諾制度,，將信用承諾履行情況納入信用記錄,。推進信用分級分類監(jiān)管，依據(jù)企業(yè)信用情況,，在監(jiān)管方式,、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施。規(guī)范認(rèn)定并設(shè)立市場主體信用“黑名單”,，建立企業(yè)信用與自然人信用掛鉤機制,，強化跨行業(yè),、跨領(lǐng)域、跨部門失信聯(lián)合懲戒,，對失信主體在行業(yè)準(zhǔn)入,、項目審批、獲得信貸,、發(fā)票領(lǐng)用,、出口退稅、出入境,、高消費等方面依法予以限制,。建立健全信用修復(fù)、異議申訴等機制,。在保護涉及公共安全,、國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私等信息的前提下,，依法公開在行政管理中掌握的信用信息,，為社會公眾提供便捷高效的信用查詢服務(wù)。
（九）全面實施“雙隨機,、一公開”監(jiān)管,。在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面實行隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員,、抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開,，除特殊行業(yè)、重點領(lǐng)域外,，原則上所有日常涉企行政檢查都應(yīng)通過“雙隨機,、一公開”的方式進行。不斷完善“雙隨機,、一公開”監(jiān)管相關(guān)配套制度和工作機制,，健全跨部門隨機抽查事項清單，將更多事項納入跨部門聯(lián)合抽查范圍,。將隨機抽查的比例頻次,、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風(fēng)險程度掛鉤,，對有不良信用記錄,、風(fēng)險高的要加大抽查力度，對信用較好,、風(fēng)險較低的可適當(dāng)減少抽查,。抽查結(jié)果要分別通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),、“信用中國”網(wǎng)站,、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等全面進行公示,。
（十）對重點領(lǐng)域?qū)嵭兄攸c監(jiān)管。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點領(lǐng)域,，依法依規(guī)實行全覆蓋的重點監(jiān)管,，強化全過程質(zhì)量管理，加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法,，嚴(yán)格落實生產(chǎn),、經(jīng)營、使用,、檢測,、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)質(zhì)量和安全責(zé)任，守住質(zhì)量和安全底線,。對食品,、藥品、醫(yī)療器械,、特種設(shè)備等重點產(chǎn)品,，建立健全以產(chǎn)品編碼管理為手段的追溯體系，形成來源可查,、去向可追,、責(zé)任可究的信息鏈條。地方各級政府可根據(jù)區(qū)域和行業(yè)風(fēng)險特點,，探索建立重點監(jiān)管清單制度,，嚴(yán)格控制重點監(jiān)管事項數(shù)量，規(guī)范重點監(jiān)管程序,，并篩選確定重點監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位,，實行跟蹤監(jiān)管、直接指導(dǎo),。
（十一）落實和完善包容審慎監(jiān)管,。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè),、新業(yè)態(tài),、新模式，要按照鼓勵創(chuàng)新原則,，留足發(fā)展空間,，同時堅守質(zhì)量和安全底線，嚴(yán)禁簡單封殺或放任不管,。加強對新生事物發(fā)展規(guī)律研究,，分類量身定制監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。對看得準(zhǔn),、有發(fā)展前景的,，要引導(dǎo)其健康規(guī)范發(fā)展,；對一時看不準(zhǔn)的，設(shè)置一定的“觀察期”,，對出現(xiàn)的問題及時引導(dǎo)或處置,；對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴(yán)重不良后果的,，嚴(yán)格監(jiān)管,；對非法經(jīng)營的，堅決依法予以查處,。推進線上線下一體化監(jiān)管,，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和尺度。
（十二）依法開展案件查辦,。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題,，綜合運用行政強制、行政處罰,、聯(lián)合懲戒,、移送司法機關(guān)處理等手段，依法進行懲處,。對情節(jié)輕微,、負(fù)面影響較小的苗頭性問題，在堅持依法行政的同時,，主要采取約談,、警告、責(zé)令改正等措施,，及時予以糾正,。對情節(jié)和后果嚴(yán)重的，要依法責(zé)令下架召回,、停工停產(chǎn)或撤銷吊銷相關(guān)證照,，涉及犯罪的要及時移送司法機關(guān)處理。建立完善違法嚴(yán)懲制度,、懲罰性賠償和巨額罰款制度,、終身禁入機制，讓嚴(yán)重違法者付出高昂成本,。
五,、構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管格局
（十三）加強政府協(xié)同監(jiān)管。加快轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)監(jiān)管方式,，打破條塊分割,，打通準(zhǔn)入、生產(chǎn),、流通,、消費等監(jiān)管環(huán)節(jié),，建立健全跨部門、跨區(qū)域執(zhí)法聯(lián)動響應(yīng)和協(xié)作機制,，實現(xiàn)違法線索互聯(lián),、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通,、處理結(jié)果互認(rèn),。深化市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護,、交通運輸,、農(nóng)業(yè)、文化市場綜合行政執(zhí)法改革,，在其他具備條件的領(lǐng)域也要積極推進綜合行政執(zhí)法改革,，統(tǒng)籌配置行政處罰職能和執(zhí)法資源，相對集中行政處罰權(quán),，整合精簡執(zhí)法隊伍,，推進行政執(zhí)法權(quán)限和力量向基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道延伸下沉，逐步實現(xiàn)基層一支隊伍管執(zhí)法,，解決多頭多層重復(fù)執(zhí)法問題,。
（十四）強化市場主體責(zé)任。建立完善市場主體首負(fù)責(zé)任制,，促使市場主體在安全生產(chǎn),、質(zhì)量管理、營銷宣傳,、售后服務(wù),、誠信納稅等方面加強自我監(jiān)督、履行法定義務(wù),。督促涉及公眾健康和安全等的企業(yè)建立完善內(nèi)控和風(fēng)險防范機制,，落實專人負(fù)責(zé)，強化員工安全教育,，加強內(nèi)部安全檢查,。規(guī)范企業(yè)信息披露，進一步加強年報公示,，推行“自我聲明+信用管理”模式,，推動企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開承諾。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度,，切實保障公眾知情權(quán),。
（十五）提升行業(yè)自治水平。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范,、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則,，規(guī)范會員行為,。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī),，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會在權(quán)益保護、糾紛處理,、行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管等方面的作用,，支持行業(yè)協(xié)會商會開展或參與公益訴訟、專業(yè)調(diào)解工作,。規(guī)范行業(yè)協(xié)會商會收費,、評獎、認(rèn)證等行為,。
（十六）發(fā)揮社會監(jiān)督作用,。建立“吹哨人”、內(nèi)部舉報人等制度,，對舉報嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎和嚴(yán)格保護,。暢通群眾監(jiān)督渠道，整合優(yōu)化政府投訴舉報平臺功能,，力爭做到“一號響應(yīng)”,。依法規(guī)范牟利性“打假”和索賠行為。培育信用服務(wù)機構(gòu),，鼓勵開展信用評級和第三方評估,。發(fā)揮會計、法律,、資產(chǎn)評估,、認(rèn)證檢驗檢測、公證,、仲裁,、稅務(wù)等專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督作用，在監(jiān)管執(zhí)法中更多參考專業(yè)意見,。強化輿論監(jiān)督,，持續(xù)曝光典型案件，震懾違法行為,。
六,、提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度
（十七）規(guī)范涉企行政檢查和處罰。對涉企現(xiàn)場檢查事項進行全面梳理論證,，通過取消,、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場檢查等方式，壓減重復(fù)或不必要的檢查事項,，著力解決涉企現(xiàn)場檢查事項多,、頻次高、隨意檢查等問題,。清理規(guī)范行政處罰事項,，對重復(fù)處罰、標(biāo)準(zhǔn)不一,、上位法已作調(diào)整的事項及時進行精簡和規(guī)范,。加強行政執(zhí)法事項目錄管理，從源頭上減少不必要的執(zhí)法事項,。健全行政執(zhí)法自由裁量基準(zhǔn)制度,，合理確定裁量范圍,、種類和幅度,，嚴(yán)格限定裁量權(quán)的行使。禁止將罰沒收入與行政執(zhí)法機關(guān)利益掛鉤,。
（十八）全面推進監(jiān)管執(zhí)法公開,。聚焦行政執(zhí)法的源頭、過程,、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié),，嚴(yán)格落實行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄,、重大執(zhí)法決定法制審核制度,。建立統(tǒng)一的執(zhí)法信息公示平臺,，按照“誰執(zhí)法誰公示”原則,，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密,、個人隱私等依法不予公開的信息外,，行政執(zhí)法職責(zé),、依據(jù)、程序,、結(jié)果等都應(yīng)對社會公開,。對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證,、審核決定,、送達(dá)執(zhí)行等全過程進行記錄，做到全程留痕和可回溯管理,。重大行政執(zhí)法決定必須經(jīng)過法制審核,，未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出決定。
（十九）健全盡職免責(zé),、失職問責(zé)辦法,。全面落實行政執(zhí)法責(zé)任制和問責(zé)制，促進監(jiān)管執(zhí)法部門和工作人員履職盡責(zé),、廉潔自律,、公平公正執(zhí)法。對忠于職守,、履職盡責(zé)的,，要給予表揚和鼓勵；對未履行,、不當(dāng)履行或違法履行監(jiān)管職責(zé)的,，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)；涉嫌犯罪的,，移送有關(guān)機關(guān)依法處理,。加快完善各監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責(zé)辦法，明確履職標(biāo)準(zhǔn)和評判界線,，對嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)履行監(jiān)管職責(zé),、監(jiān)管對象出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合動機態(tài)度,、客觀條件,、程序方法、性質(zhì)程度,、后果影響以及挽回?fù)p失等情況進行綜合分析,，符合條件的要予以免責(zé)。
七,、強化組織保障
（二十）認(rèn)真抓好責(zé)任落實,。各地區(qū)、各部門要認(rèn)真貫徹落實黨中央,、國務(wù)院決策部署,，按照本意見提出的各項措施和要求，落實和強化監(jiān)管責(zé)任,，科學(xué)配置監(jiān)管資源,，鼓勵基層探索創(chuàng)新，細(xì)化實化監(jiān)管措施,，切實維護公平競爭秩序,。將地方政府公正監(jiān)管水平納入中國營商環(huán)境評價指標(biāo)體系。國務(wù)院辦公廳負(fù)責(zé)對本意見落實工作的跟蹤督促,，確保各項任務(wù)和措施落實到位,。
（二十一）加強法治保障,。按照重大改革于法有據(jù)的要求，根據(jù)監(jiān)管工作需要和經(jīng)濟社會發(fā)展變化,，加快推進相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章立改廢釋工作,，為事中事后監(jiān)管提供健全的法治保障。加強監(jiān)管執(zhí)法與司法的銜接,，建立監(jiān)管部門,、公安機關(guān)、檢察機關(guān)間案情通報機制,，完善案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序,。
（二十二）加強監(jiān)管能力建設(shè)。加快建設(shè)高素質(zhì),、職業(yè)化,、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍，扎實做好技能提升工作,，大力培養(yǎng)“一專多能”的監(jiān)管執(zhí)法人員,。推進人財物等監(jiān)管資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費和裝備投入,。推進執(zhí)法裝備標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),，提高現(xiàn)代科技手段在執(zhí)法辦案中的應(yīng)用水平,。
國務(wù)院
2019年9月6日
