各省,、自治區(qū),、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場監(jiān)管局(廳,、委)，總局各司局,、各直屬單位：
“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署,。近年來,，各級市場監(jiān)管部門嚴(yán)格落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)，積極推進(jìn)“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管,，取得了良好效果。為全面推進(jìn)市場監(jiān)管部門“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管工作,，加強(qiáng)抽查的統(tǒng)一化、制度化,、規(guī)范化,，有效支撐事中事后監(jiān)管，按照《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號)要求,，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、總體要求
(一)深刻認(rèn)識“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管的重要意義,。
“雙隨機(jī)、一公開”是市場監(jiān)管的深刻變革,。隨著簡政放權(quán)的不斷推進(jìn),，市場主體大量增長，各類新業(yè)態(tài)層出不窮,，一些領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)突出,，對加強(qiáng)事中事后監(jiān)管提出了新挑戰(zhàn)。市場監(jiān)管部門要以公平公正監(jiān)管為基本遵循,，“管優(yōu)不是管亂,、管活不是管死”，做到監(jiān)管效能最大化,、監(jiān)管成本最優(yōu)化,、對市場主體干擾最小化,，努力營造良好營商環(huán)境、有序競爭環(huán)境和放心消費(fèi)環(huán)境,。
實(shí)踐表明,，“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管在降低監(jiān)管成本的同時(shí)顯著提升了監(jiān)管效能,，緩解了監(jiān)管對象與監(jiān)管力量之間的突出矛盾,，減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)了企業(yè)市場秩序第一責(zé)任人意識,，適應(yīng)了商事制度改革的新形勢和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的新要求,。各級市場監(jiān)管部門要切實(shí)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式,，在市場監(jiān)管職能整合的大背景下,，加快健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段,、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充,、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，堅(jiān)持線上線下一體化監(jiān)管,，著力提升監(jiān)管公平性,、規(guī)范性和有效性。
(二)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào),。
“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管是市場監(jiān)管全局性工作。各級市場監(jiān)管部門要充分發(fā)揮整體優(yōu)勢,，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào),，注重內(nèi)部各業(yè)務(wù)條線的職能整合，將“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管理念貫穿到市場監(jiān)管執(zhí)法各領(lǐng)域中,。總局各業(yè)務(wù)司局,、各省(區(qū),、市)市場監(jiān)管部門要充分整合日常監(jiān)管任務(wù)，避免重復(fù)多頭布置,，切實(shí)減輕基層負(fù)擔(dān),。總局各業(yè)務(wù)司局要加強(qiáng)工作指導(dǎo),，監(jiān)管承擔(dān)檢驗(yàn)檢測職能的各相關(guān)單位按照抽查規(guī)范開展工作,。
(三)正確處理雙隨機(jī)抽查與其他專項(xiàng)或重點(diǎn)檢查的關(guān)系。
在發(fā)揮“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管日常性,、基礎(chǔ)性作用的同時(shí),，對涉及重點(diǎn)領(lǐng)域食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量安全和特種設(shè)備安全,，未列入抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng),，按照現(xiàn)有方式嚴(yán)格監(jiān)管。對通過投訴舉報(bào),、轉(zhuǎn)辦交辦發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個(gè)案線索,，要及時(shí)進(jìn)行檢查,、處置,。對通過監(jiān)測途徑發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和突出風(fēng)險(xiǎn)，在開展有針對性的檢查時(shí),，要貫徹“雙隨機(jī),、一公開”的理念，根據(jù)實(shí)際情況確定抽查行業(yè),、抽查區(qū)域及抽查比例,，嚴(yán)防系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn),。
二,、統(tǒng)一各項(xiàng)制度
(一)統(tǒng)一編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。
按照市場監(jiān)管職能整合的要求,，總局編制《市場監(jiān)管總局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》(以下簡稱《清單》),。各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門要依據(jù)《清單》,，梳理本省級地方性法規(guī),、政府規(guī)章和依據(jù)《行政處罰法》第十六條第一款規(guī)定交由市場監(jiān)管部門行使的監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)，增加相應(yīng)內(nèi)容,，制定省級抽查事項(xiàng)清單,。
隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對安全,、質(zhì)量,、公共利益等重要領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限;抽查比例高的,，可以通過隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序,。一般檢查事項(xiàng)針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況嚴(yán)格進(jìn)行限制,?？偩趾透魇?區(qū)、市)市場監(jiān)管部門可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂和工作實(shí)際情況對《清單》等進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,，并及時(shí)通過相關(guān)網(wǎng)站和平臺向社會公開,。
(二)統(tǒng)一建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫,。
總局各相關(guān)司局要結(jié)合監(jiān)管特點(diǎn)和需要，統(tǒng)籌建立各領(lǐng)域統(tǒng)一的檢查對象名錄庫,，并實(shí)現(xiàn)動態(tài)更新,，做到“底數(shù)清”。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè),、個(gè)體工商戶等市場主體和其他主體,，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目,、行為等,。涉及市場主體的檢查對象名錄庫應(yīng)依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(以下簡稱“公示系統(tǒng)”)建立。各省(區(qū),、市)市場監(jiān)管部門要配合做好檢查對象名錄庫建設(shè),。
各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門要建立本省各級市場監(jiān)管部門執(zhí)法檢查人員名錄庫,，包括各業(yè)務(wù)條線所有行政執(zhí)法類公務(wù)員,、具有行政執(zhí)法資格的工作人員，并按照執(zhí)法資質(zhì),、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注,，提高工作效率。對特定領(lǐng)域的抽查,，還可吸收檢測機(jī)構(gòu),、科研院所、行業(yè)專家等參與,，通過提供專家咨詢意見等方式輔助工作,，滿足專業(yè)性抽查的需要。
(三)統(tǒng)一制定隨機(jī)抽查工作規(guī)范,。
總局適時(shí)制定抽查工作指引,，對《清單》包含的各類抽查事項(xiàng)逐一明確檢查內(nèi)容、方法和工作要求,。各省(區(qū),、市)市場監(jiān)管部門可以根據(jù)實(shí)際情況制定完善抽查工作細(xì)則，就抽取方法,、檢查流程,、審批權(quán)限、公示程序,、歸檔方式等作出明確規(guī)定,。
(四)統(tǒng)一監(jiān)管工作信息化平臺建設(shè)。
各省(區(qū),、市)市場監(jiān)管部門要積極推進(jìn)統(tǒng)一的“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管平臺建設(shè),。2019年底前初步實(shí)現(xiàn)涉及各類市場主體的雙隨機(jī)抽查依托公示系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行。通過信息化手段提高雙隨機(jī)抽查的規(guī)范化,、專業(yè)化,，實(shí)現(xiàn)全過程留痕。暢通數(shù)據(jù)歸集路徑,，確保各類專業(yè)性抽查檢查結(jié)果及時(shí)有效歸集至相應(yīng)市場主體名下,。
三、規(guī)范檢查流程
(一)制定年度抽查工作計(jì)劃,。
縣級以上市場監(jiān)管部門按照上級市場監(jiān)管部門工作要求和省級抽查事項(xiàng)清單統(tǒng)籌制定年度抽查工作計(jì)劃,，明確各批次抽查的范圍、數(shù)量和時(shí)間安排,，并報(bào)上一級市場監(jiān)管部門備案,。檢查對象和檢查方式相近的,，應(yīng)當(dāng)合并安排,。各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門要根據(jù)實(shí)際情況合理安排省級統(tǒng)一抽查和各市,、縣級自行抽查的分配比例,，以及不同地區(qū)的抽查比重，于每年1月底前統(tǒng)籌制定省級年度抽查工作計(jì)劃,。年度抽查工作計(jì)劃以自然年為單位制定,，可根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。2019年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)于2019年3月底前制定完成,。
總局于每年年底前針對《清單》中的各類抽查事項(xiàng)確定下一年度抽查比例范圍,。總局相關(guān)司局確需本級開展抽查的,，要匯總形成總局抽查工作計(jì)劃,，明確由各省(區(qū)、市)市場監(jiān)管部門承擔(dān)檢查或配合實(shí)施的事項(xiàng),。
年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)通過公示系統(tǒng)向社會公示,。各級市場監(jiān)管部門對隨機(jī)抽查事項(xiàng)涉及的監(jiān)管領(lǐng)域，原則上不再部署專項(xiàng)檢查和“全覆蓋”式巡查,。
(二)隨機(jī)抽取檢查對象,。
各級市場監(jiān)管部門要按照年度抽查工作計(jì)劃的安排逐批次抽取檢查對象。在抽取過程中,，要按照法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管領(lǐng)域,、執(zhí)法隊(duì)伍的實(shí)際情況，針對不同風(fēng)險(xiǎn)程度,、信用水平的檢查對象采取差異化監(jiān)管措施,，合理確定,、動態(tài)調(diào)整抽查比例和檢查對象被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果,，又防止檢查過多和執(zhí)法擾民,。抽取過程要確保公開、公正,。
(三)隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員,。
各級市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)執(zhí)法檢查人員的匹配工作。要綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境,、人員配備,、業(yè)務(wù)專長、保障水平等客觀因素,，因地制宜選擇隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員的方式,。對執(zhí)法檢查人員有限，不能滿足本區(qū)域內(nèi)隨機(jī)抽查基本條件的,，可以采取直接委派方式,，或與相鄰區(qū)域執(zhí)法檢查人員進(jìn)行隨機(jī)匹配。
(四)合理確定抽查檢查方式,。
各級市場監(jiān)管部門可以根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況采取現(xiàn)場檢查,、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查,、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式,。委托專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施抽查檢查的，市場監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督,。抽查檢查中可以依法利用其他政府部門檢查結(jié)論,、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。鼓勵(lì)運(yùn)用信息化手段提高抽查檢查效率和發(fā)現(xiàn)問題的能力,。
(五)強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示運(yùn)用,。
除依法依規(guī)不適合公開的情形外，各級市場監(jiān)管部門要在本次抽查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內(nèi),，將抽查檢查結(jié)果通過公示系統(tǒng),、專業(yè)抽查系統(tǒng)和部門網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督,。涉及市場主體的抽查檢查結(jié)果,，要及時(shí)歸集至公示系統(tǒng)。積極向其他政府部門推送行政處罰,、“黑名單”等相關(guān)信息,，實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強(qiáng)市場主體守法的自覺性,。
對雙隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問題,，要按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接,。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度,，對涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，防止監(jiān)管脫節(jié),。
(六)積極開展市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管。
各級市場監(jiān)管部門要按照《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號)的要求,，結(jié)合本地實(shí)際，在地方政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，發(fā)揮牽頭作用,，積極與市場監(jiān)管領(lǐng)域各相關(guān)部門開展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管,，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門,，查多項(xiàng)事”，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān),。
四,、厘清責(zé)任邊界
(一)基本原則,。
各級市場監(jiān)管部門要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識,。對未履行、不當(dāng)履行,、違法履行“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理;涉嫌犯罪的,，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。同時(shí)，要堅(jiān)持“盡職照單免責(zé),，失職照單問責(zé)”原則,，各級市場監(jiān)管部門執(zhí)法檢查人員凡嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作制度開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管,，檢查對象未被抽到或抽到時(shí)未查出問題,，只要執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權(quán)、徇私舞弊等情形的,，免予追究相關(guān)責(zé)任,。
(二)追責(zé)情形。
各級市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任：未按要求進(jìn)行抽查檢查,造成不良后果的;未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果,，造成不良后果的;對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)處理的;不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的;其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的,。
(三)免責(zé)情形,。
各級市場監(jiān)管部門及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一,、相關(guān)市場主體出現(xiàn)問題的,，可以免除行政責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的;因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的;檢查對象發(fā)生事故,，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的;因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等,，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的;其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。
五,、加強(qiáng)組織實(shí)施
(一)加強(qiáng)組織保障,。
各級市場監(jiān)管部門要扎實(shí)推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作,。健全領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)機(jī)制,，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障，以實(shí)施統(tǒng)一“雙隨機(jī),、一公開”監(jiān)管為契機(jī),，推動各級市場監(jiān)管部門職能整合后的“化學(xué)融合”。
(二)做好宣傳培訓(xùn),。
加強(qiáng)輿論宣傳,，通過新聞報(bào)道、專題片,、訪談等多種形式主動向社會展示市場監(jiān)管部門公正,、廉潔、依法,、審慎監(jiān)管的良好形象,，加快形成企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的良好氛圍,?？偩指飨嚓P(guān)業(yè)務(wù)司局要加強(qiáng)對基層和一線執(zhí)法檢查人員的培訓(xùn)，提升監(jiān)管執(zhí)法能力,。
(三)強(qiáng)化考核督查,。
上級市場監(jiān)管部門要加強(qiáng)對下級市場監(jiān)管部門開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo),、督促和檢查,。可通過督查檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測,、抽樣復(fù)查等方式進(jìn)行考核,，必要時(shí)可以將相關(guān)情況通報(bào)地方人民政府?？偩謱⒍ㄆ趯Ω魇?區(qū),、市)市場監(jiān)管部門開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的情況進(jìn)行檢查,。
附件：
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市場監(jiān)管總
2019年2月1日
