HNPR--2023--31006
湖南省地方金融監(jiān)督管理局
關(guān)于印發(fā)《湖南省地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理
實施細則（試行）》的通知
（湘金監(jiān)發(fā)〔2023〕36號）
各市州、縣市區(qū)金融辦,，各地方資產(chǎn)管理公司：
為加強對地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理,，結(jié)合我省實際,，我局研究制定了《湖南省地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理實施細則（試行）》。經(jīng)省人民政府同意,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行。
湖南省地方金融監(jiān)督管理局
2023年9月13日
湖南省地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理
實施細則（試行）
第一章 總則
第一條 為加強對省內(nèi)地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理,，促進地方資產(chǎn)管理公司規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《湖南省地方金融監(jiān)督管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定,，結(jié)合本省實際，制定本實施細則,。
第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)地方資產(chǎn)管理公司及其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理,，適用本實施細則。國家對地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。
本實施細則所稱地方資產(chǎn)管理公司，是指省人民政府依法設(shè)立或者授權(quán),，并經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局公布名單,，具備從事本省范圍內(nèi)金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購、處置業(yè)務(wù)資質(zhì)的有限責任公司和股份有限公司,。
第三條 省政府地方金融監(jiān)督管理部門負責制定本省地方資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管政策,，對本省地方資產(chǎn)管理公司及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，協(xié)調(diào),、指導金融風險防范與處置,，對全省地方資產(chǎn)管理行業(yè)進行統(tǒng)計分析,，推進地方資產(chǎn)管理行業(yè)改革和發(fā)展。
設(shè)區(qū)的市州,、縣市區(qū)政府地方金融監(jiān)督管理部門負責本行政區(qū)域內(nèi)地方資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理,、金融風險防范與處置等具體工作。
第四條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當堅持依法合規(guī),、穩(wěn)健經(jīng)營,，以市場化方式、法治化原則,、專業(yè)化手段開展不良資產(chǎn)收購處置業(yè)務(wù),，在盤活存量資產(chǎn)、防范和化解區(qū)域金融風險,、支持實體經(jīng)濟發(fā)展等方面發(fā)揮積極作用,。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第五條 設(shè)立地方資產(chǎn)管理公司,，應(yīng)當具備以下條件：
（一）注冊資本最低限額十億元人民幣,，為實繳資本；
（二）有符合本實施細則規(guī)定條件的股東或者發(fā)起人,；
（三）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事,、監(jiān)事、高級管理人員和具有專業(yè)經(jīng)驗的從業(yè)人員,；
（四）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度,；
（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的經(jīng)營場所和設(shè)施設(shè)備,；
（六）法律法規(guī)和國家規(guī)定的其他條件。
未經(jīng)批準,，任何單位或者個人不得設(shè)立地方資產(chǎn)管理公司，從事或者變相從事金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購,、處置業(yè)務(wù),，不得在公司名稱或者經(jīng)營范圍中使用“資產(chǎn)管理”等顯示相關(guān)業(yè)務(wù)特征的字樣。
第六條 地方資產(chǎn)管理公司的股東（發(fā)起人）應(yīng)當為企業(yè)法人,。禁止委托他人或者接受他人委托持有地方資產(chǎn)管理公司的股權(quán)，不得虛假出資,、循環(huán)出資,、抽逃出資,。
第七條 地方資產(chǎn)管理公司的股東（發(fā)起人）應(yīng)當滿足以下條件：
（一）有較強的持續(xù)出資能力,；
（二）經(jīng)營業(yè)績良好，主要股東（主發(fā)起人）最近3個會計年度連續(xù)盈利,，其他股東（其他發(fā)起人）最近1個會計年度盈利,；
（三）入股資金來源真實合法，且必須是自有貨幣資金,，不得以委托資金,、負債資金等非自有資金出資；
（四）資質(zhì)信用良好,，近3年內(nèi)無違法違規(guī)和其他不良記錄,；
（五）除監(jiān)管部門責令轉(zhuǎn)讓或者司法機關(guān)強制轉(zhuǎn)讓外，所有股東持有的股份自地方資產(chǎn)管理公司成立之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,；
（六）主要股東（主發(fā)起人）為非金融企業(yè)法人的,，最近一個會計年度末凈資產(chǎn)不得低于總資產(chǎn)的30%，權(quán)益性投資余額不得超過凈資產(chǎn)的50%（合并財務(wù)報表口徑）,。
第八條 設(shè)立地方資產(chǎn)管理公司,，應(yīng)當向省政府地方金融監(jiān)督管理部門提交以下資料：
（一）申請書。申請書應(yīng)當載明擬設(shè)立的地方資產(chǎn)管理公司名稱,、組織形式,、住所、注冊資本,、法定代表人,、股東及出資額、經(jīng)營范圍,、控股股東及實際控制人情況等,；
（二）可行性研究報告；
（三）公司章程草案,、業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部管理制度；
（四）會計師事務(wù)所出具的驗資報告,；
（五）會計師事務(wù)所出具的主要股東（主發(fā)起人）近3年,、其他股東（其他發(fā)起人）近1年的年度財務(wù)審計報告、納稅記錄,、企業(yè)征信報告,、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、出資承諾書,、入股資金來源說明等資質(zhì)證明材料,；
（六）股東的股東會或者董事會決議及其無重大違法違規(guī)行為承諾書,；
（七）擬任董事、監(jiān)事,、高級管理人員簡歷,、學歷學位證書、有效身份證明復印件,、個人征信報告,、無重大違法違規(guī)行為承諾書；
（八）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明復印件,；
（九）股東出資需經(jīng)授權(quán)或者履行審批程序的,，需出具上級主管部門同意其出資的批復原件；
（十）股東關(guān)聯(lián)關(guān)系說明（由主要股東或者主發(fā)起人出具）;
（十一）法律法規(guī)和國家規(guī)定的其他材料,。
第九條 省政府地方金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當自受理申請材料之日起20日內(nèi)出具審查意見,，連同申請材料報省人民政府，由省人民政府作出是否準予設(shè)立或者授權(quán)的決定,。準予設(shè)立或者授權(quán)的,，向國家金融監(jiān)督管理總局備案。不準予設(shè)立或者授權(quán)的,，向申請人書面說明理由,。
第十條 地方資產(chǎn)管理公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員應(yīng)當具備與崗位相適應(yīng)的專業(yè)能力,，嚴格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定，自覺遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,，恪守誠信,，勤勉盡責。
第十一條 有下列情形之一的,，不得擔任地方資產(chǎn)管理公司的董事、監(jiān)事,、高級管理人員：
（一）擔任經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的董事,、監(jiān)事、高級管理人員,，并負有個人責任的,；
（二）被金融監(jiān)督管理部門取消董事、監(jiān)事或者高級管理人員任職資格,，或者禁止從事金融行業(yè)工作期限未滿的,；
（三）有故意犯罪記錄的；
（四）最近3年有其他重大違法違規(guī)行為和嚴重不良信用記錄的,；
（五）法律法規(guī)和國家規(guī)定的其他情形,。
第十二條 地方資產(chǎn)管理公司下列事項應(yīng)當經(jīng)省政府地方金融監(jiān)督管理部門批準：
（一）合并,、分立；
（二）減少注冊資本,；
（三）變更業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營區(qū)域,；
（四）變更控股股東、實際控制人,。
省政府地方金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當自受理之日起20日內(nèi)書面批復,。地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當憑批復文件到當?shù)厥袌?/font>監(jiān)督管理部門辦理變更登記。
第十三條 地方資產(chǎn)管理公司申請合并,、分立,，應(yīng)當提交下列材料：
（一）申請報告；
（二）股東會決議,；
（三）合并或者分立協(xié)議,；
（四）合并、分立后的公司章程,；
（五）清查核資報告（含公司資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單）,；
（六）債權(quán)債務(wù)處理方案；
（七）資產(chǎn)分配方案,；
（八）法律法規(guī)和國家規(guī)定的其他材料,。
第十四條 地方資產(chǎn)管理公司申請減少注冊資本，應(yīng)當提交下列資料：
（一）申請報告,，應(yīng)當載明減資理由,；
（二）股東會決議；
（三）減資后的股東權(quán)益,、債權(quán)人權(quán)益安排,；
（四）修改后的公司章程或者章程修正案；
（五）公司資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單,；
（六）債務(wù)清償或者債務(wù)擔保情況說明,；
（七）減資公告,；
（八）法律法規(guī)和國家規(guī)定的其他材料,。
第十五條 地方資產(chǎn)管理公司申請變更業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營區(qū)域,，應(yīng)當提交下列材料：
（一）申請報告,，內(nèi)容載明變更事項；
（二）股東會決議,；
（三）修改后的公司章程或者章程修正案；
（四）會計師事務(wù)所出具的上一年度財務(wù)審計報告,；
（五）法律法規(guī)和國家規(guī)定的其他材料,。
第十六條 申請變更公司控股股東、實際控制人,，應(yīng)當提交下列材料：
（一）申請報告,，內(nèi)容載明變更事項；
（二）股東會決議,；
（三）股權(quán)變更方案,；
（四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
（五）股權(quán)受讓方符合本實施細則第六、七條規(guī)定條件的證明材料,，并按本實施細則第八條的有關(guān)規(guī)定,，提供股權(quán)受讓方基本情況、出資承諾書,、入股資金來源說明,、股東關(guān)聯(lián)情況說明等材料。涉及國有資本的,，提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門同意轉(zhuǎn)讓國有資本的批準文件,；
（六）法律法規(guī)和國家規(guī)定的其他材料。
第十七條 地方資產(chǎn)管理公司的下列事項,，應(yīng)當自分支機構(gòu)設(shè)立之日或者相關(guān)事項變更之日起30日內(nèi)向省政府地方金融監(jiān)督管理部門備案：
（一）設(shè)立分支機構(gòu),；
（二）變更名稱、住所或者主要經(jīng)營場所,；
（三）變更組織形式,；
（四）增加注冊資本；
（五）變更董事,、監(jiān)事,、高級管理人員；
（六）除變更控股股東,、實際控制人以外的其他股權(quán)變動事項,；
（七）修改章程；
（八）本實施細則第三十二條第（一）,、（二）,、（三）項規(guī)定的對公司經(jīng)營發(fā)展有重大影響的事項；
（九）省政府地方金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他備案事項,。
其中,，設(shè)立分支機構(gòu)及分支機構(gòu)變更名稱、住所或主要經(jīng)營場所應(yīng)當向縣市區(qū),、市州,、省政府地方金融監(jiān)管部門逐級備案。上述第（二）,、（三）,、（四）、（七）,、（八）事項,，在事前應(yīng)當向省政府地方金融監(jiān)督管理部門書面報告。
第十八條 地方資產(chǎn)管理公司備案的變更事項,，應(yīng)當提交法定代表人簽署的備案報告書,、公司股東會決議,、修改后的公司章程或者章程修正案、營業(yè)執(zhí)照復印件,。不同變更事項應(yīng)當另外提交以下材料：
（一）設(shè)立分支機構(gòu),，提交分支機構(gòu)營業(yè)場所的所有權(quán)或者使用權(quán)相關(guān)材料（不動產(chǎn)權(quán)證書或者房屋租賃協(xié)議復印件）；分支機構(gòu)負責人的簡歷,、學歷學位證書,、有效身份證復印件、個人征信報告,、無重大違法違規(guī)行為承諾書；
（二）變更住所或者主要經(jīng)營場所,，提交營業(yè)場所的所有權(quán)或者使用權(quán)相關(guān)材料（不動產(chǎn)權(quán)證書或者房屋租賃協(xié)議復印件）,；禁止跨省（自治區(qū)、直轄市）變更注冊地址,；
（三）增加注冊資本,，提交會計師事務(wù)所出具的股東實繳注冊資本驗資報告、股東增資資金來源說明,。涉及國有資本的,，提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門同意增加注冊資本的批準文件；
（四）變更董事,、監(jiān)事,、高級管理人員，提交新任董事,、監(jiān)事,、高級管理人員的簡歷、學歷學位證書,、有效身份證件復印件,、個人征信報告及符合本實施細則第八、十,、十一條有關(guān)要求的證明和承諾書,；
（五）除變更控股股東、實際控制人以外的其他股權(quán)變動事項,，提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,、股權(quán)受讓方符合本實施細則第六、七條規(guī)定條件的證明材料,、受讓股東向原股東支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的付款憑證（雙方簽章）,、入股資金來源說明、股東關(guān)聯(lián)情況說明,。涉及國有資本的,，提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門同意轉(zhuǎn)讓國有資本的批準文件,；
（六）省政府地方金融監(jiān)督管理部門要求提供的其他文件、材料,。
第十九條 地方資產(chǎn)管理公司不再從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當書面報告省政府地方金融監(jiān)督管理部門，并提交資產(chǎn)狀況證明以及債權(quán)債務(wù)處置方案等材料,。
地方資產(chǎn)管理公司解散或者被依法宣告破產(chǎn)的,，應(yīng)當依法進行清算，清算過程接受省政府地方金融監(jiān)督管理部門監(jiān)督,。清算結(jié)束后,，清算機構(gòu)應(yīng)當出具清算報告，編制清算期間收支報表,，連同注冊會計師驗證報告,，一并報送省政府地方金融監(jiān)督管理部門，向公司登記機關(guān)申請辦理注銷登記,。
地方資產(chǎn)管理公司解散,、被依法宣告破產(chǎn)或者不再從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)的，省政府地方金融監(jiān)督管理部門報省人民政府同意注銷其批準文件,，同時通報同級市場監(jiān)督管理部門,，并抄報國家金融監(jiān)督管理總局，由國家金融監(jiān)督管理總局予以公布,。
第三章 合規(guī)經(jīng)營
第二十條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當健全公司治理機制,，完善組織架構(gòu)、議事規(guī)則和決策程序,，建立合理的激勵,、約束機制，依法科學高效地進行決策,、執(zhí)行和監(jiān)督,。
地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制體系，制定和實施全面,、系統(tǒng),、規(guī)范的業(yè)務(wù)制度和管理制度，構(gòu)建權(quán)責明確,、流程清晰,、運行有效的審批決策機制；加強項目全流程管理,，嚴格落實盡職調(diào)查,、審查審批、風控措施,、后續(xù)管理等各項要求,，有效識別和控制業(yè)務(wù)及管理活動中的風險點,，強化內(nèi)部控制評價和監(jiān)督，確保地方資產(chǎn)管理公司依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,。
第二十一條 地方資產(chǎn)管理公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：
（一）收購,、經(jīng)營、管理,、處置金融企業(yè)和非金融企業(yè)的不良資產(chǎn),；
（二）受托經(jīng)營、管理,、處置金融企業(yè)和非金融企業(yè)不良資產(chǎn),；
（三）債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，對轉(zhuǎn)股股權(quán)資產(chǎn)進行管理,、投資和處置,；
（四）托管、清算,、重組問題金融企業(yè)和非金融企業(yè)；
（五）對出現(xiàn)風險的金融企業(yè)和非金融企業(yè)進行階段性股權(quán)投資或者提供短期資金支持,；
（六）財務(wù),、投資、法律及風險管理咨詢和顧問,；
（七）經(jīng)省政府地方金融監(jiān)督管理部門批準的其他業(yè)務(wù),。
地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當將第（一）至（五）項作為主營業(yè)務(wù)。
第二十二條 地方資產(chǎn)管理公司可以收購和處置金融企業(yè)的下列資產(chǎn)：
（一）次級,、可疑,、損失類資產(chǎn)；
（二）已核銷的賬銷案存資產(chǎn),；
（三）抵債資產(chǎn),；
（四）經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局認可的其他不良資產(chǎn)。
第二十三條 地方資產(chǎn)管理公司可以收購和處置非金融企業(yè)的下列資產(chǎn)：
（一）不能帶來經(jīng)濟利益的資產(chǎn),；
（二）為非金融企業(yè)帶來的經(jīng)濟利益低于賬面價值,，已經(jīng)發(fā)生價值貶損的資產(chǎn)（包括債權(quán)類不良資產(chǎn)、股權(quán)類不良資產(chǎn),、實物類不良資產(chǎn)）,；
（三）各類金融企業(yè)作為中間人受托管理其他法人或者自然人財產(chǎn)形成的不良資產(chǎn)；
（四）經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局認可的其他不良資產(chǎn),。
第二十四條 地方資產(chǎn)管理公司不得收購經(jīng)國務(wù)院批準列入全國企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)計劃的資產(chǎn),、國防軍工等涉及國家安全和敏感信息的資產(chǎn)、在借款合同或者擔保合同中有限制轉(zhuǎn)讓條款的資產(chǎn)以及法律法規(guī)限制轉(zhuǎn)讓的其他資產(chǎn),。
第二十五條 地方資產(chǎn)管理公司可以通過下列方式處置不良資產(chǎn)：
（一）追償債務(wù),；
（二）租賃,、重組、資產(chǎn)置換,；
（三）轉(zhuǎn)讓債權(quán),；
（四）委托處置；
（五）債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán),；
（六）債權(quán)轉(zhuǎn)物權(quán),；
（七）資產(chǎn)證券化；
（八）經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局認可的其他不良資產(chǎn)處置方式,。
第二十六條 地方資產(chǎn)管理公司不得從事下列活動：
（一）吸收或者變相吸收公眾存款,；
（二）出借、出租或者變相出借,、出租相關(guān)審批文件,；
（三）非法開展受托投資、自營貸款,、受托發(fā)放貸款等業(yè)務(wù),；
（四）非法發(fā)行或者代理銷售理財、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品,；
（五）超出核準的行政區(qū)域,、業(yè)務(wù)范圍開展金融業(yè)務(wù)；
（六）法律法規(guī)和國家規(guī)定禁止從事的其他活動,。
第二十七條 地方資產(chǎn)管理公司收購和處置不良資產(chǎn)應(yīng)當符合真實性,、潔凈性和整體性原則，通過評估或者估值程序進行市場公允定價,，實現(xiàn)資產(chǎn)和風險真實,、完全轉(zhuǎn)移，不得從事下列行為：
（一）與轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓合同等正式法律文件之外,，簽訂或者達成影響資產(chǎn)和風險真實完全轉(zhuǎn)移的改變交易結(jié)構(gòu),、風險承擔主體及相關(guān)權(quán)益轉(zhuǎn)移過程的協(xié)議或者約定；
（二）設(shè)置任何顯性或者隱性的回購條款,；
（三）以任何形式幫助金融企業(yè)虛假出表掩蓋不良資產(chǎn),；
（四）以收購不良資產(chǎn)名義為企業(yè)或者項目違規(guī)提供融資；
（五）收購無實際對應(yīng)資產(chǎn)和無真實交易背景的債權(quán)資產(chǎn),；
（六）向股東或者關(guān)系人違規(guī)輸送利益,；
（七）以暴力或者其他非法手段進行清收；
（八）以任何形式幫助債務(wù)人逃廢債務(wù),。
第二十八條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定,，建立健全財務(wù)管理制度，真實記錄和反映經(jīng)營成果和財務(wù)狀況,，按照企業(yè)會計準則,，編制規(guī)范的會計報表,。
地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當建立規(guī)范的資產(chǎn)風險分類制度和風險準備金制度，加強資產(chǎn)質(zhì)量管理,，在對資產(chǎn)科學分類的基礎(chǔ)上,，及時足額計提風險損失準備等各項準備金，提高抵御風險能力,。
第二十九條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當制定關(guān)聯(lián)交易管理制度,。關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當遵守法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并按照商業(yè)原則進行,，不得違反規(guī)定為關(guān)聯(lián)方提供與本公司利益相沖突的服務(wù),，為關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)的條件不得優(yōu)于為非關(guān)聯(lián)方提供同類服務(wù)的條件。
地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當在會計報表附注中披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易等信息,，其中重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當逐筆披露,，其他關(guān)聯(lián)交易可以合并披露。
第三十條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當制定債務(wù)追償制度,，按照法律法規(guī),、國家有關(guān)規(guī)定的要求，規(guī)范債務(wù)追償?shù)某绦蚝头绞健?/font>
第三十一條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當按照監(jiān)管要求報送數(shù)據(jù)信息,、經(jīng)營報告,、財務(wù)報告等資料，配合監(jiān)管部門依法進行的監(jiān)督檢查,，如實提供有關(guān)情況和文件、資料,，并就業(yè)務(wù)活動和風險管理的重大事項作出說明,。
地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當定期向省政府地方金融監(jiān)督管理部門報送相關(guān)數(shù)據(jù)及情況。每月10日前報送上一個月財務(wù)報表,、月度情況統(tǒng)計表以及經(jīng)營情況報告,；每季度終了后15日內(nèi)報送上一季度財務(wù)報表、季度情況統(tǒng)計表,、季度監(jiān)管信息表及經(jīng)營情況報告,；每年4月30日前報送會計師事務(wù)所出具的上一年度財務(wù)審計報告。地方資產(chǎn)管理公司董事長,、總經(jīng)理離任,，應(yīng)當自離任后60日內(nèi)報送其離任審計報告。
地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當按照地方金融組織統(tǒng)計制度,，向中國人民銀行湖南省分行報送統(tǒng)計信息,。
第三十二條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當嚴格執(zhí)行重大事項報告制度，發(fā)生以下重大事項,，應(yīng)當按照有關(guān)要求及時書面報告省政府地方金融監(jiān)督管理部門：
（一）對外股權(quán)投資總額超過其被投資單位權(quán)益的10%的事項,；
（二）發(fā)生單筆金額超過凈資產(chǎn)10%的重大損失或者賠償責任;
（三）發(fā)生單筆金額超過凈資產(chǎn)20%的或有負債;
（四）任一股東所持企業(yè)5%以上股份被質(zhì)押,、凍結(jié)、司法拍賣,、托管,、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
（五）董事、三分之一以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動或者無法履行職責;
（六）受到相關(guān)部門較大金額罰款,、沒收違法所得,、沒收非法財物、責令停產(chǎn)停業(yè),、暫扣或者吊銷營業(yè)執(zhí)照等重大行政處罰;
（七）其他對公司經(jīng)營發(fā)展有重大影響的事項,。
第三十三條 地方資產(chǎn)管理公司對經(jīng)營活動中的金融風險事件承擔主體責任。地方資產(chǎn)管理公司發(fā)生流動性困難,、重大待決訴訟或者仲裁,、重大負面輿情，主要負責人,、法定代表人下落不明或者被刑事立案偵查,、接受監(jiān)察調(diào)查以及群體性事件等重大風險事件的，地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當立即采取處置措施進行處置,，并在24小時內(nèi)向省政府地方金融監(jiān)督管理部門書面報告,。
第四章 監(jiān)督管理
第三十四條 省政府地方金融監(jiān)督管理部門與省市場監(jiān)督管理局、中國人民銀行湖南省分行,、國家金融監(jiān)督管理總局湖南監(jiān)管局等部門建立全省地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)管協(xié)調(diào)機制和信息共享機制,，加強監(jiān)管聯(lián)動，有效防范和處置風險,。
第三十五條 省政府地方金融監(jiān)督管理部門通過采取非現(xiàn)場監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施,，持續(xù)深入了解地方資產(chǎn)管理公司的運營情況,，分析、評價地方資產(chǎn)管理公司的風險狀況,，判斷地方資產(chǎn)管理公司經(jīng)營活動是否符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和滿足審慎監(jiān)管要求,。
第三十六條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當按照監(jiān)管要求報送有關(guān)數(shù)據(jù)和情況，接受非現(xiàn)場監(jiān)管,。
第三十七條 省政府地方金融監(jiān)督管理部門開展現(xiàn)場檢查時,，可以采取下列措施：
（一）進入經(jīng)營活動場所進行檢查；
（二）詢問有關(guān)人員,，要求其對檢查事項作出說明,；
（三）檢查業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)；
（四）調(diào)取、查閱,、復制與檢查事項有關(guān)的文件,、資料，對可能被轉(zhuǎn)移,、隱匿,、毀損或者偽造的文件、資料,、電子設(shè)備等依法先行登記保存,。
進入經(jīng)營活動場所進行檢查，應(yīng)當經(jīng)省政府地方金融監(jiān)督管理部門負責人批準,；檢查人員不得少于二人,，并出示行政執(zhí)法證件和檢查通知書；必要時,，可以按照相關(guān)規(guī)定聘請律師事務(wù)所,、會計師事務(wù)所等第三方機構(gòu)協(xié)助。
有關(guān)公司和個人應(yīng)當配合檢查,，如實說明情況并提供文件資料,，不得隱瞞、拒絕和阻撓,。
第三十八條 設(shè)區(qū)的市州,、縣市區(qū)政府地方金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當加強對轄內(nèi)地方資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)的日常監(jiān)管。要求其定期報送數(shù)據(jù)信息,、經(jīng)營報告等資料,，如發(fā)現(xiàn)分支機構(gòu)數(shù)據(jù)異常或者發(fā)生重大事項,，應(yīng)當及時向省政府地方金融監(jiān)督管理部門報告,，并配合省政府地方金融監(jiān)督管理部門開展現(xiàn)場檢查。
第三十九條 省政府地方金融監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)地方資產(chǎn)管理公司存在違反監(jiān)管要求的行為或者其他風險隱患的,，可以約談公司股東、實際控制人以及法定代表人,、董事,、監(jiān)事、高級管理人員等,，要求其對業(yè)務(wù)活動以及風險狀況等事項作出說明,。
被約談人員應(yīng)當接受約談并如實回答約談事項，不得推諉或者無故拖延,。
第四十條 地方資產(chǎn)管理公司違法經(jīng)營的,，省政府地方金融監(jiān)督管理部門可出具警示函，責令其限期改正。地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當及時整改,，并向省政府地方金融監(jiān)督管理部門報送整改結(jié)果,。
第四十一條 地方資產(chǎn)管理公司嚴重違法經(jīng)營的，省政府地方金融監(jiān)督管理部門經(jīng)書面征求國家金融監(jiān)督管理總局同意后,，可以撤銷該公司金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購處置業(yè)務(wù)的資質(zhì),，并抄報國家金融監(jiān)督管理總局，由國家金融監(jiān)督管理總局予以公布,。
第四十二條 省政府地方金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當建立地方資產(chǎn)管理公司及從業(yè)人員信用檔案,，并依法將相關(guān)信用信息向省社會信用信息共享平臺歸集。
地方資產(chǎn)管理公司違反法律法規(guī)規(guī)定,，造成嚴重后果或者嚴重不良社會影響的,，有關(guān)部門應(yīng)當依法依規(guī)將其列入嚴重失信主體名單，向社會予以公布,。地方資產(chǎn)管理公司被列入嚴重失信主體名單的,，有關(guān)部門可以依據(jù)法律法規(guī)和國家規(guī)定對該公司及其相關(guān)責任人員實施聯(lián)合懲戒。
第四十三條 地方資產(chǎn)管理公司及其業(yè)務(wù)活動可能形成重大風險隱患的,，省政府地方金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當立即開展風險評估,，經(jīng)省政府地方金融監(jiān)督管理部門主要負責人批準，可以區(qū)別情形采取下列措施：
（一）責令暫停部分業(yè)務(wù),、停止開辦新業(yè)務(wù),，暫停增設(shè)分支機構(gòu)，停止批準分立,；
（二）責令調(diào)整董事,、監(jiān)事和高級管理人員或者限制其經(jīng)營管理權(quán)限；
（三）限制重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓,；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他措施,。
如采取上述措施仍不能控制風險擴大、可能嚴重影響區(qū)域金融穩(wěn)定的,，經(jīng)省人民政府批準,，省政府地方金融監(jiān)督管理部門可以對地方資產(chǎn)管理公司依法采取安排其他機構(gòu)實施業(yè)務(wù)托管等措施，并聯(lián)合有關(guān)部門進行風險處置,。省政府地方金融監(jiān)督管理部門確認重大金融風險隱患已消除的,，應(yīng)當自確認之日起3個工作日內(nèi)解除風險處置措施，并告知地方資產(chǎn)管理公司,。
第四十四條 鼓勵,、支持地方資產(chǎn)管理公司依法建立行業(yè)自律組織，制定和實施行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準則,，完善行業(yè)自律管理約束機制,，開展行業(yè)協(xié)調(diào)服務(wù),，維護會員和金融消費者合法權(quán)益。地方資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織應(yīng)當依法接受省政府地方金融監(jiān)督管理部門的監(jiān)督,、指導,。
第四十五條 地方資產(chǎn)管理公司及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)當給予行政處罰的,，按照《湖南省地方金融監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定進行處罰,。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責任,。
第五章 附 則
第四十六條 本實施細則自公布之日起30日后施行,，有效期2年。
附件：1.××地方資產(chǎn)管理公司股東承諾書,；
2.××地方資產(chǎn)管理公司擬任董事,、監(jiān)事、高管人員基本情況表,；
3.××地方資產(chǎn)管理公司擬任董事,、監(jiān)事、高管承諾書
附件1
××地方資產(chǎn)管理公司股東承諾書
××（單位全稱）擬投資入股××地方資產(chǎn)管理公司,，現(xiàn)鄭重承諾如下：
1.本公司（單位）自愿出資××萬元,，入股××地方資產(chǎn)管理有限責任公司（或者股份有限公司），占公司注冊資本總額的××%,。作為公司股東,，保證按時一次性足額繳納出資，不抽回資金,。我公司承諾該出資全部為自有合法貨幣資金,，近3年內(nèi)無違法違規(guī)和其他不良記錄。
2.本公司（單位）出資入股××地方資產(chǎn)管理公司后,，鄭重承諾嚴格遵守法律法規(guī)和金融監(jiān)管部門有關(guān)政策規(guī)定,，自覺遵守公司章程，認真行使股東權(quán)利和履行股東義務(wù),，不參與或者從事非法集資,、吸收公眾存款、發(fā)放高利貸,、洗錢及暴力收債等違法經(jīng)營活動,。××地方資產(chǎn)管理公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)的違法、違規(guī)行為,，我們愿意依法承擔公司股東所應(yīng)當承擔的相關(guān)法律及經(jīng)濟責任。
3.本公司（單位）保證我公司（單位）所提交文件,、資料及證件的真實完整和合法有效性,。因虛假陳述或者重大遺漏所引發(fā)的一切后果，我公司（單位）愿意承擔相關(guān)責任。
承諾單位（蓋章）：
法定代表人（簽字）：
XX年XX月XX日
附件2
××地方資產(chǎn)管理公司擬任董事,、監(jiān)事,、高管人員基本情況表
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姓名 |
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性別 |
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出生年月 |
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照 片 |
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籍貫 |
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民族 |
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政治面貌 |
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學歷 |
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畢業(yè)院校 及專業(yè) |
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身份證號碼 |
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聯(lián)系電話 |
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從事經(jīng)濟工作年限 |
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金融從 業(yè)年限 |
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擬 任 職 務(wù) |
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簡
歷 |
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本人申明如實申報上述個人資料。 （簽名或蓋章） 年 月 日 |
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備注 事項 |
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附件3
××地方資產(chǎn)管理公司擬任董事,、監(jiān)事,、高管承諾書
省地方金融監(jiān)管局：
本人擬在XX（地方資產(chǎn)管理公司全稱）擔任XX(職務(wù)全稱），現(xiàn)鄭重承諾如下：
一,、本人無故意或者重大過失犯罪記錄,；
二、本人未擔任過因違法經(jīng)營而被撤銷,、接管,、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照企業(yè)的董事,、高級管理人員,；
三、本人未被金融監(jiān)督管理部門取消過董事,、監(jiān)事或者高級管理人員任職資格,，不存在禁止從事金融行業(yè)工作期限未滿的情形；
四,、本人最近3年沒有其他重大違法違規(guī)和嚴重不良信用記錄,；
本人保證所提交文件、資料及證件的真實完整和合法有效性,。因虛假陳述或者重大遺漏所引發(fā)的一切后果,，本人愿意承擔相應(yīng)責任。
承諾人（簽名）：
XX年XX月XX日
湖南省地方金融監(jiān)督管理局 2023年9月14日 印發(fā)
